Ett typiskt upplägg för återköpsfasen är att du blir uppringd av en annan mäklarfirma och får erbjudande om att sälja eller byta dina aktier till ett förmånligt pris.
Bedrägeriet går här ut på att försöka klämma dig på pengar för en påstådd avgift som är förknippad med försäljningen.
Skäl för erbjudandet
Som skäl för erbjudandet anger rådgivaren ibland att firman har en klient som vill komma över 51 procent av aktierna i bolaget. Eftersom det är insiderinformation kan du få skriva på en sekretessförbindelse. I andra fall sägs det handla om ett skatteupplägg; klienten vill köpa värdelösa aktier för att göra förlustavdrag.
Erbjudandet gäller ofta under en kort tid och kräver snabba beslut.
Här är några varianter: - det har skett en split och du äger fler aktier än tidigare
- warranter som är knutna till aktierna måste lösas innan aktierna går att sälja.
- du måste betala en avgift till en organisation som sägs arbeta för att förhindra penningtvätt
- du måste betala skatt på den uppkomna vinsten i förskott.
Avgifterna kan exempelvis kallas för: - Insurance Indemnity Bond
- Legend Removal Fee per Share
- Restriction Fee per share
- Share Exchange Conversion Fee
- Voting Rights Legend
Fler avgifter
Bedragaren utlovar återbetalning senare, till exempel i samband med att du får pengarna från försäljningen. Men om du betalar kan du räkna med att det tillkommer fler avgifter.
Falska myndigheter
Ett trick som en del bedragare använder sig av är att hänvisa till falska myndigheter eller övervakningsorganisationer, och deras webbplatser. De kan innehålla varningslistor för oseriösa företag, möjlighet att lämna klagomål och annat som verkar förtroendegivande. Men i själva verket är det bedragarna själva som står bakom webbplatserna, och svarar på förfrågningar.
Ofta används namn som lätt kan förväxlas med riktiga myndigheter eller organisationer. Här är några namn som förekommit i bedrägerisammanhang:
- American Futures and Options Exchange
- American Futures and Options Trading Commission (AFOTC)
- Board of Commissioners of Mergers & Acquisitions, BCMA
- Central Registry Regulators Board
- Federal Regulatory & Compliance Department (FRCD)
- Financial Trading Commission
- Forensic Financial Fraud Investigators
- Hong Kong Financial Services Authority
- International Association of Securites Varification International Association of Transfer Agents International Center for Fraud Control International Compliance Commission
- International Exchange Regulatory Commission
- International Organization of Securities Commission - www.iosc-us.com
- International Regulatory Commission
- International Securities Tax Commission
- International Stock and Asset Compliance Center
- International Stock and Equity Commission (FRCD) Offshore Commodity Futures Dealers Association (OCFDA)
- Offshore Investors Protection Association
- Regulatory Compliance Commission
- Securities Registration Commission (SRC) U.S. Stock Regulators
