Finansinspektionen (FI) föreslår ändringar i föreskrifterna (FFFS 2008:11) om investeringsfonder (fondföreskrifterna). Dessutom föreslår FI att föreskrifterna (FFFS 2004:3) om utländska förvaltningsbolags och fondföretags verksamhet i Sverige upphävs. Delar av dessa reglerna flyttas dock till fondföreskrifterna. FI föreslår även följdändringar i föreskrifterna och de allmänna råden (FFFS 2005:11) om försäkringsförmedling.
Förslaget föranleds av att EU:s nya fondregler (UCITS 4-direktivet och genomförandedirektiven 2010/43/EU och 2010/44/EU) ska genomföras i svensk rätt till sommaren. Dessutom lämnar FI ytterligare ändringsförslag med anledning av Investeringsfondsutredningens betänkande (SOU 2010:78).
FI:s förslag rör krav på organisation, uppföranderegler och riskhantering. Det innehåller även regler om intressekonflikter och om det avtal som ska ingås med ett förvaringsinstitut. Vidare rör det användningen av derivat och matar- och mottagarfonder samt fondfusioner.
Vidare rör FI:s förslag metoder för att beräkna justerat fondandelsvärde och om andelsklasser, interimsandelar, handel med fondandelar på sekundärmarknaden och information vid ändringar i fondbestämmelser.
FI:s förslag rör även innehållet i informationsbroschyrer, årsberättelser, halvårsredogörelser och viss annan information till fondandelsägare.
Vi tar emot skriftliga synpunkter på förslaget senast den 4 mars 2011.
