Innan ett kvalificerat innehav av aktier förvärvas, eller ett fondbolag börjar bedriva tillståndspliktig verksamhet, ska en ansökan om tillstånd lämnas till FI. Detta gäller även när innehavet ökas så att det uppgår till eller överstiger 20, 30 eller 50 procent av kapitalet eller röstetalet samt när fondbolaget blir ett dotterföretag.
Med kvalificerat innehav avses ett direkt eller indirekt ägande i ett fondbolag, om innehavet representerar tio procent eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av bolaget. Kvalificerat innehav beräknas på det sätt som anges i rörelselagstiftningen.
FI ska ge tillstånd till förvärv eller till att bedriva fondverksamhet om förvärvaren bedöms lämplig och det tilltänkta förvärvet är ekonomiskt sunt. Vid bedömningen ska bland annat förvärvarens anseende, kapitalstyrka och möjliga samband med penningtvätt och finansiering av terrorism granskas.
Av bilagorna 1 a, 1 b och 1 c till Finansinspektionens föreskrifter om investeringsfonder (FFFS 2008:11) framgår vilka uppgifter en förvärvare ska lämna till FI inför en ägarprövning.
Bilagorna är utformade som ansökningshandlingar och hittas i slutet på dokumenten Grundförfattning och Konsoliderad version. Se länk nedan.
Avgift
I samband med ansökan ska en avgift på 120 000 kr betalas till FI på bankgiro 5050-6922. Ange på betalningsavin vad betalningen avser. När det gäller ägarprövningar vid en ansökan om tillstånd att bedriva fondverksamhet ingår ägarprövningen i den ansökningsavgift som tas ut för tillståndet.
Tid från betalning till beslut
FI fattar beslut inom 60 arbetsdagar från det att avgiften betalats och FI fått en fullständig ansökan.
En bekräftelse från FI kommer att skickas inom två dagar från det att ansökan kommit in. Av bekräftelsen kommer det att framgå slutdatum för handläggningen.
Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från till exempel Rikspolisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket och Kronofogdemyndigheten.
