Ett svenskt aktiebolag med tillstånd att driva fondverksamhet får efter tillstånd av FI, i enlighet med 1 kap. 4 § lagen (2004:46) om investeringsfonder, bedriva diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument. Ett bolag som har tillstånd till diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument får också, med FI:s tillstånd, tillhandahålla vissa sidotjänster enligt 7 kap. 1 § lagen (2004:46) om investeringsfonder.

Avgift

En avgift på 180 000 kronor ska betalas till Finansinspektionen i samband med ansökan att bedriva diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument. Avgiften för en ansökan om att tillhandahålla sidotjänster är 15 000 kronor. Avgiften/avgifterna betalas in på  bankgiro 5050-6922. Ange på betalningsavin vad betalningen avser. 

Handläggningstid

FI fattar beslut inom fem månader under förutsättning att ansökan är fullständig. 
 
FI påbörjar handläggningen av ärendet när avgiften betalats in.


Ansökan ska innehålla

  • vilket eller vilka tillstånd som bolaget vill ha 
  • styrelseprotokoll som visar att styrelsen har godkänt ansökan 
  • registreringsbevis för aktiebolaget från Bolagsverket, eller motsvarande, som inte är äldre än två månader som visar på att bolaget har ett tillräckligt startkapital
  • bilaga 2 till FFFS 2007:1 eller motsvarande information
  • kopia av bolagsordning, där det framgår vilken verksamhet som kommer att
    bedrivas
  • protokoll från den bolagsstämma där bolagsordningen fastställdes 
  • kopia av eventuella uppdragsavtal 
  • verksamhetsplan, upprättad i enlighet med 2 kap. 4–27 §§ FFFS 2008:11
  • hur bolaget avser att följa 13 kap FFFS 2008:11

LÄS MER

xltw%tzEqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%spqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%sp