Fondbolag får förvalta investeringsfonder (värdepappersfonder och specialfonder). Andra företag med tillstånd för fondverksamhet, till exempel värdepappersbolag och banker, får endast förvalta specialfonder. Förvaltningsbolag som får driva verksamhet i Sverige enligt 1 kap. 6 § LIF får förvalta värdepappersfonder. 

När ett företag vill bilda en ny fond, måste Finansinspektionen först godkänna fondbestämmelserna enligt 4 kap. 8 och 9 § lagen (2004:46) om investeringsfonder (LIF). Fondbestämmelserna ska upprättas i enlighet med 14 kap. FFFS 2008:11.

För varje investeringsfond ska det dessutom finnas en aktuell informationsbroschyr och ett aktuellt faktablad. Bestämmelser om innehållet i informationsbroschyrer finns i 18 kap. FFFS 2008:11. Bestämmelser om innehållet i och utformningen av faktablad finns i Kommissionens förordning (EU) nr 583/2010 av den 1 juli 2010 om genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG rörande basfakta för investerare och villkor som ska uppfyllas när faktablad med basfakta för investerare eller prospekt erbjuds på annat varaktigt medium än papper eller på en webbplats.
 

Avgift

En avgift på 22 000 kronor ska betalas till Finansinspektionen i samband med ansökan på eller bankgiro 5050-6922. Ange på betalningsavin vad betalningen avser.

Handläggningstid

FI fattar beslut för värdepappersfonder inom 30 dagar och för specialfonder inom 60 dagar. Handläggningstider gäller under förutsättning att ansökan är fullständig. FI börjar handläggningen av ärendet när avgiften betalats in.
 

Ansökan ska innehålla

  • fondbestämmelser för den nya värdepappersfonden i enlighet med mall för värdepappersfonder
  • fondbestämmelser för den nya specialfonden samt en bifogad skrivelse med en motivering till de yrkade undantagen från LIF och FFFS 2008:11
  • uppgift om vid vilket styrelsemöte fondbestämmelserna fastställdes, till exempel ett styrelseprotokoll
  • ett aktuellt faktablad och en aktuell informationsbroschyr för varje fond
  • de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket LIF, om ansökan avser en matarfond*
  • de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket 1–6 LIF, om ansökan avser en specialfond med en sådan placeringsinriktning som avses i 6 kap. 3 § LIF

 

En ansökan från ett förvaltningsbolag om att förvalta en värdepappersfond ska också innehålla

  • intyg om att förvaltningsbolaget i sitt hemland har tillstånd att förvalta fondföretag av motsvarande slag som den värdepappersfond som ska förvaltas
  • det avtal med förvaringsinstitutet som avses i 3 kap. 4 § LIF samt uppgifter om eventuella uppdrag som förvaltningsbolaget har lämnat till någon annan att förvalta värdepappersfonden eller sköta därmed sammanhängande administration. (Dessa uppgifter behöver inte lämnas om förvaltningsbolaget redan förvaltar en värdepappersfond och tidigare har lämnat samma uppgifter till Finansinspektionen.)

 

Övrigt

FI har utarbetat en mall som företagen ska använda vid upprättandet av nya värdepappersfonder. Syftet med mallen är att effektivisera handläggningen och hålla nere handläggningstiden hos FI.

LÄS MER

xltw%tzEqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%spqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%sp