Om ett fondbolag eller annat företag med tillstånd att driva fondverksamhet vill överlåta en investeringsfond till ett annat företag kan detta ske efter tillstånd från FI, enligt 9 kap. 1 § 3 stycket lagen (2004:46) om investeringsfonder.
 
Ett övertagande får ske tidigast tre månader från det att de ändrade förhållandena har kungjorts av det överlåtande fondbolaget, om inte Finansinspektionen beslutar att övertagandet får ske tidigare.
 
Observera att fondbestämmelserna för de fonder som ska överlåtas måste ändras. Ansökan om ändring av fondbestämmelse ska göras av det övertagande fondbolaget, se Ändring av fondbestämmelser.
 

Avgift

En avgift på 6 500 kronor ska betalas till Finansinspektionen i samband med ansökan på bankgiro 5050-6922. Ange på betalningsavin vad betalningen avser.
 

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig. Om ansökan behöver kompletteras förlängs handläggningstiden.
 
FI påbörjar handläggningen av ärendet när avgiften kommit in.
 

Ansökan ska innehålla

  • Ansökan ska undertecknas av behörig firmatecknare i det överlåtande fondbolaget
  • Ett avtal mellan fondbolagen gällande överlåtelsen
  • Styrelseprotokoll från båda fondbolagen som visar att överlåtande respektive övertagande har beslutats för de aktuella fonderna
  • En motivering till varför överlåtelsen sker
  • Om undantag från krav på kungörelse begärs ska detta motiveras
xltw%tzEqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%spqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%sp