I syfte att effektivisera ett fondbolags verksamhet får bolaget uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner som ingår i fondverksamheten eller motsvarande verksamhet som avser fondföretag som har sådant tillstånd som avses i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag). Detsamma gäller för värdepappersbolag och svenska kreditinstitut som getts tillstånd för specialfonder.
Om ett fondbolag vill uppdra åt någon annan utföra förvaltningen av en investeringsfond eller av ett fondföretag eller därmed sammanhängande administration ska bolaget anmäla detta till FI. Uppdrag att sälja fondandelar (distributionsavtal) omfattas inte av anmälningsplikten. En kopia av uppdragsavtalet ska skickas till FI. FI bedömer sedan om det aktuella uppdragsavtalet uppfyller de krav som finns i lagen om investeringsfonder och om FI:s tillsyn kan bedrivas på ett effektivt sätt.
Uppdragsavtal regleras i 4 kap. 4-7 §§ lagen (2004:46) om investeringsfonder samt 3 kap. 1 § och 11 kap i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2008:11) om investeringsfonder. Av föreskriften framgår vad en anmälan ska innehålla och när en sådan ska göras.
Avgift
En avgift på 22 000 kronor ska betalas till FI i samband med anmälan på bankgiro 5050-6922. Ange på betalningsavin vad betalningen avser.
Handläggningstid
Om FI inte har något att invända mot uppdragsavtalet, lämnas en bekräftelse inom 45 dagar från det att FI har tagit emot en komplett anmälan och registrerat avgiften.
FI påbörjar handläggningen av ärendet när avgiften kommit in.
Anmälan ska innehålla
- uppgift om till vem uppdraget ges samt redogörelse för uppdragets omfattning
- uppgift om uppdragstagarens sakkunskap och kompetens med hänsyn till uppdragsavtalet
- uppgift om uppdragstagarens andra verksamheter av betydelse
- uppgift om sådana förhållanden som kan komma att medföra konflikt mellan uppdragstagarens intressen och uppdragsgivarens eller andelsägarnas intressen
- en redogörelse för hur bolaget säkerställer att de krav som framgår av 11 kap. FFFS 2008:11 uppfylls
- en kopia av det avtal som reglerar uppdraget
Övrigt
En anmälan till FI ska enligt 3 kap. 1 § 2 stycket FFFS 2008:11 lämnas senast en månad före det datum som avtalet ska träda i kraft. Enligt 4 kap. 15 § lagen (2004:46) om investeringsfonder ska en informationsbroschyr till en investeringsfond innehålla uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget delegerat.
