Ett fondföretag, med säte utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) eller som inte omfattas av rådets direktiv 85/611/EEG, som vill bedriva verksamhet i Sverige i enlighet med 1 kap 9 § lagen (2004:46) om investeringsfonder ska ansöka om tillstånd för detta hos Finansinspektionen.
 

Avgift

En avgift på 65 000 kronor ska betalas till Finansinspektionen i samband med ansökan på bankgiro 5050-6922. Ange på betalningsavin vad betalningen avser. Vid betalning från utlandet, använd vårt kontonummer (IBAN) SE5195000099603409540170 hos Nordea Bank AB med BIC-kod NDEASESS.
 

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 120 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig. 

FI påbörjar handläggningen av ärendet när avgiften betalats in.
 
Ansökan ska innehålla:
 
  • kopia på fondföretagets tillstånd att bedriva fondverksamhet.
  • intyg från behörig myndighet i fondföretagets hemland som visar att fondföretaget står under tillsyn (se rubriken "Tillsyn" nedan), information om vad denna tillsyn innebär samt uppgift om att myndigheten medger att företaget etablerar sig i Sverige.
  • en redogörelse för fondföretagets verksamhet och hur företaget ska uppfylla kraven på sund fondverksamhet (se rubriken "Sund fondverksamhet" nedan) i Sverige.
  • fondbestämmelser och bolagsordning, om sådan finns.
  • prospekt, informationsbroschyr, eller motsvarande informationsmaterial samt ett förenklat prospekt.
  • senaste årsberättelse och därefter upprättad halvårsredogörelse.
  • uppgifter om rutiner vid försäljning och inlösen av fondandelarna i Sverige som inkluderar uppgifter om var försäljning och inlösen ska ske.
  • uppgifter om hur fondföretaget i Sverige ska lämna den information som fondföretaget, enligt reglerna i hemlandet, är skyldigt att lämna.
  • vilken risknivå fondföretaget eftersträvar och vilket riskmått som används.
  • en redogörelse för fondföretagets avgiftsstruktur där den högsta fasta förvaltningsavgiften anges inklusive de kostnader som ingår i denna avgift. Om fondföretaget använder sig av en resultatbaserad avgiftsmodell (pbf) ska ett räkneexempel med tillhörande informationstext upprättas i enlighet med Rapport 2006:5 och biläggas ansökan.
 

Tillsyn

I redogörelsen för den tillsyn som fondföretaget står under i hemlandet är de faktiska tillsynsåtgärder som utförs av hemlandsmyndigheten av särskilt intresse. Ett enkelt registreringsförfarande är exempelvis i det här sammanhanget inte tillräckligt.
 
Tillsynen måste vara av fortlöpande art och bestå i med svenska mått mätt jämförbara åtgärder. Det måste också vara möjligt för Finansinspektionen att upprätta ett tillfredställande informationsutbyte med hemlandsmyndigheten i fråga.
 
Står fondföretaget/ förvaltningsbolaget under tillsyn enligt EG-regleringen krävs ingen särskild dokumentation gällande själva tillsynen. I sådana fall är det tillräckligt med ett intyg från hemlandsmyndigheten som styrker detta förhållande.
 

Sund fondverksamhet

För att underlätta handläggningen ska det till en ansökan bifogas information som styrker att sundhetskravet, som uppställs i lagen om investeringsfonder och UCITS-direktivet, kan upprätthållas. Detta gäller såväl fondföretaget (fonden) som förvaltningsbolaget (fondbolaget).
 
Beträffande fondföretaget (fonden) bör noteras att Finansinspektionens prövning av ett gränsöverskridande fondföretag görs som om den hade varit en inhemsk specialfond. Kan fonden godkännas som en svensk specialfond utfärdar Fiansinspektionen ett tillstånd enligt 1 kap. 9§ LIF.
 
Vilka uppgifter som bör ingå i informationen exemplifieras nedan. Observera att uppräkningen inte är uttömmande, däremot kan den tjäna som vägledning vid ansökan. Finansinspektionen förbehåller sig rätten att kräva in ytterligare uppgifter.
 
Vad gäller fondföretaget (fonden) bör informationen innehålla följande:
 
  • Att kollektiva investeringar görs i sådana tillgångsslag som erkänns av svensk fondlagstiftning med hjälp av kapital från allmänheten.
  • En beskrivning av hur principen om riskspridning upprätthålls, det vill säga att fondföretagets  portfölj inte blir beroende av enskilda innehav. Finansinspektionens handläggning underlättas av en redogörelse av hur placeringsbestämmelserna för fondföretaget (fonden) avviker från UCITS-direktivet.
  • Uppgift om objektiva kriterier för in- och utträde samt eventuella minimiinsättningskrav.
 
Vad gäller förvaltningsbolaget (fondbolaget) är följande punkter av intresse:
 
  • En identifiering av möjliga intressekonflikter, samt hur sådana kan undvikas.
  • En redogörelse för bolagets riskkontrollfunktion samt beskrivning av riskhanteringsplan.
  • En beskrivning av de administrativa processerna.
  • En redogörelse av vilka informationssystem som används och hur säkerhetsfrågor hanteras.
  • Uppgift om hur bolaget säkerställer andelsägarnas separationsrätt, det vill säga att fondförmögenheten är och förblir fristående från bolagets egna medel. 
 
Är fondföretaget/förvaltningsbolaget auktoriserade i enlighet med EG-regleringen krävs ingen särskild dokumentation gällande sund fondverksamhet. I sådana fall är det tillräckligt med ett intyg från hemlandsmyndigheten som styrker detta förhållande dvs. att fondföretaget/förvaltningsbolaget är ett UCITS-III bolag. Informationen beträffande fondföretaget (fonden) ska dock alltid lämnas in till Finansinspektionen.
 
Självförvaltande fondföretag som är egna juridiska personer (SICAV:er etc.) ska se till att även lämna in motsvarande information som anges ovan för förvaltningsbolag. För att underlätta Finansinspektionens handläggning bör någon form av checklista följa med informationen.

LÄS MER

xltw%tzEqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%spqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%sp