Filialverksamhet
Ett värdepappersbolag som omfattas av Rådets direktiv 2004/39/EG (MiFID) och som avser att inrätta en filial i ett annat land inom EES ska underrätta Finansinspektionen innan verksamheten påbörjas. Det följer av 5 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.
Ansökan ska innehålla följande uppgifter på svenska och engelska
- En verksamhetsplan för den avsedda verksamheten, med uppgift om filialens organisation.
- Uppgift om filialen avser att använda anknutna ombud.
- Uppgift om i vilket land filialen ska inrättas samt om filialens adress och ansvariga ledning.
För att underlätta ansökan ska bilaga 1 a och 1 b till Finansinspektionens föreskrifter FFFS 2007:16 användas.
Avgift
En avgift på 15 000 kronor ska betalas till Finansinspektionen i samband med ansökan på bankgiro 5050-6922. Ange på betalningsavin vad betalningen avser.
Handläggningstid
Senast tre månader från det att FI har tagit emot en komplett anmälan och registrerat avgiften lämnar FI över underrättelsen till den behöriga myndigheten i det land som filialen ska inrättas. FI underrättar samtidigt värdepappersbolaget.
FI påbörjar handläggningen av ärendet när avgiften kommit in.
Vad händer om FI inte godkänner underrättelsen?
Om FI tycker att det inte finns förutsättningar för att lämna över underrättelsen till den behöriga myndigheten så meddelar FI beslut om det till värdepappersbolaget inom tre månader från det att underrättelsen togs emot.
