2008-11-28

Svenska värdepappersföretag har bedrivit ett omfattande och aktivt anpassningsarbete till de nya värdepappersreglerna MiFID. Det visar Finansinspektionens undersökning av hur värdepappersföretagen i Sverige har anpassat sig till MiFID:s krav.
 
Undersökningen har dock i flera fall resulterat i anmärkningar och synpunkter varav tre har lett till sanktionsprövning. Det visar resultatet av de hittills 75 platsundersökningar som FI har genomfört under 2008.
 
Bristerna som har uppmärksammats berör bland annat kontroll av regelefterlevnad, hantering av penningtvätt samt information och hantering av intressekonflikter.
 
Synpunkterna i denna rapport är preliminära och kan komma att ändras i samband med den slutrapport som publiceras efter årsskiftet. FI uppmanar därför branschen att komma med synpunkter på slutsatserna i delrapporten. Enklast görs det via mejl till This is a mailto link senast den 19 januari 2009.
 
Vi vill också bjuda in till en öppen diskussion kring innehållet i rapporten samt andra frågor som branschen har med anledning av de nya värdepappersreglerna. Seminariet äger rum på Finansinspektionen, Brunnsgatan 3, den 18 december kl 8.30-10.00. Anmälan görs till This is a mailto link, senast den 12 december.

LÄS MER

Kontakt

  • PATRIK HELLGREN

    Tfn 08-787 80 36
    This is a mailto link
{l%t}tv6spwwr}pyKqt6%sp{l%t}tv6spwwr}pyKqt6%spxltw%tzE{l%t}tv6spwwr}pyKqt6%sp{l%t}tv6spwwr}pyKqt6%spxltw%tzEqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%spqtyly%sty%s{pv%ttzypyKqt6%sp