2009-04-09
Svenska värdepappersföretag har bedrivit ett omfattande och aktivt anpassningsarbete till de nya värdepappersreglerna, Mifid. Det visar Finansinspektionens undersökning av hur värdepappersföretagen i Sverige har anpassat sig till Mifid.
Undersökningen har dock i flera fall resulterat i anmärkningar och synpunkter varav fyra har lett till sanktionsprövning. Det visar resultatet av 106 platsundersökningar som FI har genomfört under 2008.
Bristerna som har uppmärksammats berör bland annat kontroll av regelefterlevnad, hantering av penningtvätt samt information och hantering av intressekonflikter.
Med anledning av slutrapporten vill FI bjuda in branschen till ett seminarium för att presentera och diskutera utfallet av undersökningen.
Plats: Finansinspektionen, Brunnsgatan 3, Stockholm
Tid: torsdagen den 23 april kl 8.30-10.00.
