En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFinansiella företag
2015
Handelsbanken får anmärkning och straffavgift
FI ger Svenska Handelsbanken en anmärkning. Banken ska också betala en straffavgift på 35 miljoner kronor.
Nordea får varning och straffavgift
FI ger Nordea Bank en varning. Nordea ska också betala en straffavgift på 50 miljoner kronor.
Föreläggande att göra rättelse för Safello
2015-04-01 | Sanktioner
Safello AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Föreläggande att göra rättelse för Goobit
2015-03-30 | Sanktioner
Goobit AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
2014
Fjällförsäkringar får anmärkning och straffavgift
Fjällförsäkringar får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 750 000 kronor. Företaget har saknat tillräckligt med tillgångar för skuldtäckning i enlighet med försäkringsrörelselagens krav.
Solidum får anmärkning och straffavgift
2014-10-07 | Sanktioner
Solidum får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 400 000 kronor. Företaget har haft flera brister i sin kreditriskhantering och kreditprocess.
Skandiabanken får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen ger Skandiabanken Aktiebolag en anmärkning. Skandiabanken ska också betala en straffavgift på 10 000 000 kronor.
Skandinavisk Kapitalförvaltnings tillstånd återkallas
2014-04-14 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Kapitalförvaltning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling.
Festival Internationals tillstånd återkallas
FI återkallar Festivals tillstånd att driva värdepappersrörelse och förelägger bolaget att avveckla verksamheten.
Exchange Finans tillstånd återkallas
FI återkallar Exchange Finans tillstånd att driva finansieringsrörelse. Verksamheten ska avvecklas på ett sätt som mildrar effekterna för företagets kunder.
Exchange Finans – föreläggande att lämna information
2014-01-14 | Sanktioner
FI förelägger Exchange Finans Europe AB att lämna information till Finansinspektionen.
2013
Varning och straffavgift för Mangold Fondkommission
2013-11-13 | Sanktioner
Finansinspektionen (FI) ger Mangold Fondkommission AB en varning. Mangold Fondkommission AB ska också betala en straffavgift på 6 miljoner kronor.
JRS Asset Management får en anmärkning
2013-10-16 | Sanktioner
Värdepappersbolaget JRS Asset Management har inte anmält förändringar i det kvalificerade innehavet av aktier i bolaget som det är skyldigt att göra. Bolaget får därför en anmärkning.
Ica Banken får en anmärkning
2013-06-26 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Ica Banken AB en anmärkning.
Anmärkning och straffavgift för Larsson & Partners
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Larsson & Partners Asset Management AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 150 000 kronor.
Key Equipment Finance mister sitt tillstånd
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar tillståndet för Key Equipment Finance Nordic AB att driva finansieringsrörelse. Företaget ska senast den 3 juni 2013 ha avvecklat den verksamhet som omfattas av tillståndet.
Varning och straffavgift för Global Invest Finansförmedling Sverige
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Global Invest Finansförmedling Sverige AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 500 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för Nordea Bank
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 30 000 000 kronor.
2012
Consilatio får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Consilatio en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 175 000 kronor.
Devise Kapital får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Devise Kapital en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 2 250 000 kronor.
Sparbanken Gotland får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Sparbanken Gotland en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 400 000 kronor.
Fundior Finans och Försäkring förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Fundior Finans och Försäkring AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt dess tillstånd att utöva sidoverksamheterna fondandelsförmedling och investeringsrådgivning om fondandelar.
Legio Exchange måste sluta erbjuda betaltjänster
Finansinspektionen förelägger Legio Exchange AB vid vite om 400 000 kronor att upphöra med verksamheten att tillhandahålla betaltjänster. Verksamheten ska senast vara avvecklad den 1 december 2012.
HSB Försäkring får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och en straffavgift för HSB Försäkring på 750 000 kronor.
Nordisk Kapitalförvaltning förlorar tillstånd
Försäkringsförmedlaren Nordisk Kapitalförvaltning AB har haft flera allvarliga brister i sin verksamhet. Bolaget har brustit i sin rådgivning och information till kunderna samt saknat förmedlare med tillräcklig kunskap och kompetens.
Folksam LO Fond får anmärkning och straffavgift
Fondbolaget Folksam LO Fond AB har inte hanterat intressekonflikterna i verksamheten och har haft otillräcklig intern styrning och kontroll. Bolaget får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på sex miljoner kronor.
Skandinavisk Fondkommission förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Fondkommission AB:s tillstånd att driva värdepappersrörelse.
LF Bank får anmärkning och straffavgift
Länsförsäkringar Bank (LF Bank) har haft brister i sin interna styrning och kontroll. Banken får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på 10 miljoner kronor.
