Om ett fondbolag eller ett annat företag med tillstånd att driva fondverksamhet vill ändra fondbestämmelserna för en redan befintlig fond, måste FI först godkänna ändringen enligt 4 kap. 9 § lagen (2004:46) om investeringsfonder.
Finansinspektionen får besluta att berörda fondandelsägare ska underrättas om ändringarna samt att berörda andelsägare ska ha rätt att få sina fondandelar inlösta innan de ändrade fondbestämmelserna börjar tillämpas, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen.
Det ska dessutom finnas en aktuell informationsbroschyr och ett aktuellt faktablad för varje investeringsfond (värdepappersfond och specialfond).
Avgift
En avgift på 10 000 kronor ska betalas till Finansinspektionen i samband med ansökan på bankgiro 5050-6922. Ange på betalningsavin vad betalningen avser.
Handläggningstid
FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig. Om ansökan behöver kompletteras förlängs handläggningstiden.
Om ändringen av fondbestämmelserna enbart avser att fonden ska omvandlas från en värdepappersfond till en matarfond*, ska FI fatta beslut inom 15 arbetsdagar under förutsättning att ansökan är fullständig. Detta gäller också om fondbestämmelserna för en matarfond ska ändras så att fondens medel får placeras i en annan mottagarfond, på grund av att den tidigare mottagarfonden har upplösts.
FI påbörjar handläggningen av ärendet när avgiften kommit in.
Ansökan ska innehålla
- fondbestämmelser, en ren version och en version med markerade ändringar
- en motivering till ändringarna
- uppgift om vid vilket styrelsemöte fondbestämmelserna fastställdes, till exempel ett styrelseprotokoll
- ett aktuellt faktablad och en aktuell informationsbroschyr för varje fond
Om ändringen av fondbestämmelserna innebär att fonden ska omvandlas från en värdepappersfond till en matarfond*, eller att en matarfond ska byta mottagarfond, ska ansökan också innehålla de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket LIF.
* En matarfond är en värdepappersfond som har minst 85 procent av sin fondförmögenhet placerad i en annan värdepappersfond eller en utländsk UCITS-fond.
