2007-10-22
FI har beslutat att ändra våra föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2005:11) om försäkringsförmedling. De flesta ändringar är en följd av att nya regler för värdepappersrörelse började gälla den 1 november 2007. För försäkringsförmedlare innebär det bland annat kunskapstest om de nya reglerna för värdepappersrörelse och intyg på ansvarsförsäkring för sidoverksamhet.
Kunskapstest vid förmedling av fondandelar
Om du har tillstånd att förmedla fondandelar behöver du inte söka nytt tillstånd den 1 november. Du måste dock uppdatera dina kunskaper med kunskap om de nya reglerna för värdepappersrörelse och kunskaperna ska testas.
Krav på sidotillstånd vid rådgivning om fondandelar
Det har hittills varit möjligt att ge råd om fondandelar utan särskilt tillstånd, men från och med den 1 november 2007 behöver du ett särskilt sidotillstånd för att få lämna investeringsråd om fondandelar. För att du ska få sidotillstånd krävs ett test som visar att du har kunskaper:
1. som motsvarar kraven enligt lagen om finansiell rådgivning till konsumenter
2. om de nya reglerna för värdepappersrörelse.
Ansökan om tillstånd ska göras före 1 november 2007, här på FI:s webbplats. Därefter har du tre månader på dig att komplettera din ansökan med intyg om kunskapstest och intyg om ansvarsförsäkring. Under denna period får du fortsätta att ge investeringsråd om fondandelar till dess att vi har prövat din ansökan. Om du inte har kompletterat din ansökan med dessa handlingar senast den 31 januari 2008, kommer ansökan att avslås. Ansökan kostar 3 000 kronor.
Intyg om ansvarsförsäkring till FI
Du måste också se över din ansvarsförsäkring, eftersom nya regler för denna gällde från och med den 1 november 2007. Intyg om den nya ansvarsförsäkringen ska sändas till FI.
