Search www.fi.se

Your search for "Commission on Financial & Securities Compliance" resulted in 663 hits

• Market Wizards B.V. får särskild avgift för överträdelser av blankningsförordningen

  • Published
  • Sanctions

  Published 2025-03-24 - Market Wizards B.V. ska betala en särskild avgift om 4 000 000 kronor för att ha utfört blankningar av aktier trots att villkoren för blankning inte var…

• Beslut FI dnr 23-18959
• beslut-FI-Dnr-23-18959.pdf
  • Published
  • Sanctions

  Published 2025-03-24 - 21 mars 2025 the Swedish Financial Authority (Finansinspektionen) has decided that Market Wizards B.V
• EUWAX AG får särskild avgift för överträdelser av blankningsförordningen

  • Published
  • Sanctions

  Published 2025-03-19 - Euwax AG ska betala särskild avgift med 200 000 kronor för att ha utfört blankning av aktier trots att villkoren för blankning inte var uppfyllda.

• Beslut FI dnr 24-17137
• Beslut FI dnr 24-17137_Redacted.pdf
  • Published
  • Sanctions

  Published 2025-03-19 - that Euwax AG shall pay a penalty fee of SEK 200 000 for the failure to comply with the restrictions on
• Anoto Group receives a caution and an administrative fine

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Financial Reporting

  Published 2025-03-13 - The violations are thus of such a nature that they risk damaging the confidence in the securities market

• Decision Anoto Group
• Decision Anoto Group
  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Financial Reporting

  Published 2025-03-13 - pursuant to the Securities Market Act (2007:528).
• Swedish Pensions Agency receives a remark

  • Insurance
  • Published
  • Sanctions
  • News

  Published 2025-03-13 - This means that the authority has not met the requirements on risk control that are set forth by law,

• Decision: Remark Pensionsmyndigheten
• Remark
  • Insurance
  • Published
  • Sanctions
  • News

  Published 2025-03-13 - Pursuant to the provision on risk control that applies to the Swedish Pensions Agency’s investment
• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Financial Reporting

  Published 2025-03-12 - FI har beslutat att ge Anoto Group AB en erinran och en sanktionsavgift på 900 000 kronor för överträdelser av regler om upprättande av års- och…

• Beslut: Sanktionsavgift – Anoto Group
• Erinran och sanktionsavgift Anoto Group
  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Financial Reporting

  Published 2025-03-11 - artikel 2 i IAS-förordningen, International Accounting Standards (IAS-standarder) och International Financial
• Rättelse av beslut
  • Published
  • Sanctions

  Published 2025-02-20 - FI dnr 24-6730 6 SUMMARY IN ENGLISH By a decision made on February 14, 2025, Finansinspektionen
• AKO Capital LLP får särskild avgift för försenade anmälningar av korta nettopositioner

  • Published
  • Sanctions

  Published 2025-02-17 - AKO Capital LLP ska betala en särskild avgift med 600 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla till Finansinspektionen att bolagets korta…

• Beslut FI dnr 24-6730
• Partner Fondkommission receives a remark and an administrative fine

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • News

  Published 2024-12-11 - 2, section 1, point 2 of the Securities Market Act.

• Partner Fondkommission receives a remark and an administrative fine
• Klarna receives a remark and an administrative fine

  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Payments

  Published 2024-12-11 - FI has investigated during the period 1 April 2021–31 March 2022 Klarna's compliance with the anti-money

• Klarna receives a remark and an administrative fine
• Amal Express shall pay an administrative fine

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Payments

  Published 2024-11-13 - Finansinspektionen has investigated Amal's compliance with the anti-money laundering regulations and

• Decision regarding administrative fine
• Rubrik
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-11-07 - FI dnr 24-9804 6(6) Summary in English By a decision made on October 30, 2024, Finansinspektionen
• Swedbank får sanktionsavgift för sen flaggning

  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-09-09 - Swedbank får sanktionsavgift för sen flaggning i Oscar Properties Holding AB.

• FI:s beslut
• Swedbank-24-8984.pdf
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-09-09 - från att tidigare ha varit uppdelat på två enheter, dels genom att Group Compliance skapat en incidentrapport
• Dom i mål nr 6190-22
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-07-09 - Av artiklarna 5 5 European Securities and Markets
• decision-nasdaq-stockholm_eng.pdf
  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-07-08 - Commission Delegated Regulation (EU) 2017/5658 mentions specifically normal trading patterns for financial
• Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Lundin Gold Inc.

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2024-06-20 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA…

• Tingsrättens dom
• Dom mål B 17868-23
  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2024-06-20 - Han har ett investeringssparkonto hos Pareto Securities.
• Nasdaq Stockholm receives a remark and an administrative fine

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-06-19 - trading in financial instruments on Nasdaq Stockholm's regulated market in violation of Chapter 13,

• Decision: Remark and administrative fine
• Loomis Sverige får en anmärkning och 40 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Published
  • Sanctions
  • Payments

  Published 2024-06-19 - Finansinspektionen (FI) ger Loomis Sverige (Loomis) en anmärkning och en sanktionsavgift på 40 miljoner kronor för överträdelser av centrala delar av…

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Loomis Sverige
• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Loomis Sverige
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-06-18 - A strategic report on the use of cash by criminal groups as a facilitator for money laundering, 2015
• Aros receives warning and administrative fine

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-12-13 - FI has investigated Aros Kapital's compliance in a number of areas, such as Aros' credit risk management
• Aros får en varning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-12-13 - Finansinspektionen har beslutat att ge Aros Kapital en varning och en sanktionsavgift på 45 miljoner kronor.

• Beslut om Aros Kapital
• beslut_aros_20-26363.pdf
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-12-12 - kreditriskföreskrifterna). 26 Jfr EBA:s riktlinjer om kunder med inbördes anknytning s. 6 (Guidelines on
• My Change Scandinavia receives an injunction to cease its operations

  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • Payments

  Published 2023-05-26 - My Change is a registered currency exchanger pursuant to section 2 of the Certain Financial Operations

• Decision: Injunction to cease operations
• Decision: Injunction to cease operations - My Change Scandinavia AB
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • Payments

  Published 2023-05-26 - 5 January 2022 into My Change’s compliance with the Anti-Money Laundering Act.