Search www.fi.se

Your search for "central" resulted in 25 hits

• FI avslutar undersökning av Intergiro

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2025-06-18 - FI har undersökt hur Intergiro har följt centrala bestämmelser i penningtvättslagen.

• FI återkallar tillståndet för Intergiro
• Dina Försäkring får en anmärkning med sanktionsavgift

  • Insurance
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2025-05-14 - Undersökningen fokuserade på frågor om de centrala funktionernas organisation och arbete.

• Dina Försäkring får en anmärkning med sanktionsavgift på 10 miljoner
• FI återkallar tillståndet för Get betal

  • Published
  • Closed
  • Investigations
  • Payments

  Published 2026-01-21 - FI har undersökt hur Get betal AB har levt upp till vissa centrala bestämmelser i betaltjänstlagen och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet

• Nyhet: FI återkallar tillståndet för Get betal
• FI undersöker Nordea Finans och Moank

  • Bank
  • Stability
  • Published
  • Ongoing
  • Investigations

  Published 2026-02-04 - Reglerna om stora exponeringar är en del av centrala bestämmelser i tillsynsförordningen som ytterst syftar till att upprätthå
• FI avslutar undersökning av Coeli Asset Management

  • Markets
  • Published
  • Funds
  • Closed
  • Investigations

  Published 2025-02-13 - Reglerna om intressekonflikter tillhör några av de mest centrala regler som en AIF-förvaltare är skyldig att följa.

• Beslut: Undersökning avseende frågor relaterade till identifiering av intressekonflikter
• FI undersöker Swedbank

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Ongoing
  • Investigations
  • Payments

  Published 2026-02-20 - Den finansiella sektorn har en central roll i att förhindra att brottsvinster kan tvättas och omsättas i det finansiella systemet.
• FI avslutar undersökningar av Svea Bank och Ekobanken

  • Bank
  • Capital requirements
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2025-11-17 - Såvitt framkommit har bankernas agerande inte heller lett till att några andra centrala bestämmelser i tillsynsförordningen eller

• FI undersöker garantier som kreditriskskydd
• FI avslutar undersökning av Garantum Fondkommission

  • Markets
  • Published
  • Funds
  • Closed
  • Investigations

  Published 2025-12-17 - Undersökningen visar att Garantum Fondkommission har överträtt centrala regler för den som bedriver investeringsrådgivning.

• FI ger Garantum anmärkningar och sanktionsavgifter
• FI avslutar undersökning av Länsförsäkringar Fondliv Försäkringsaktiebolag

  • Insurance
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2026-01-16 - Dessa regler är centrala i skyddet för försäkringstagarna och andra ersättningsberättigade.

• Undersökning av Länsförsäkringar Fondliv Försäkringsaktiebolag
• FI undersöker Handelsbanken

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • News
  • Ongoing
  • Investigations
  • Payments

  Published 2026-03-12 - Den finansiella sektorn har en central roll i att förhindra att brottsvinster kan tvättas och omsättas i det finansiella systemet.
• FI avslutar undersökning av Garantum Wealth Management PB

  • Insurance
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2025-12-17 - FI:s undersökning visar att Garantum PB i flera fall har överträtt centrala kundskyddsbestämmelser, som företag som bedriver f

• FI ger Garantum anmärkningar och sanktionsavgifter
• FI ger SBB en sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2026-02-18 - Reglerna om regelbunden finansiell information är centrala för att säker­ställa ett gott investerarskydd och för att investerare

• Nyhet: FI ger SBB sanktion för brister i koncernredovisningen
• FI avskriver undersökning av Nordnet Pensionsförsäkring

  • Insurance
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2024-10-15 - Dessa regler är centrala i skyddet för försäkringstagarna och andra ersättningsberättigade.

• Beslut: Avskrivning av undersökning om Nordnet Pensionsförsäkring
• FI undersöker Okapi Sweden, Infinipi och Ping Payments

  • Published
  • Ongoing
  • Investigations
  • Payments
  • Consumer
  • Pay

  Published 2024-09-24 - Reglerna om kapitalkrav är centrala bestämmelser som syftar till att företagen ska ha förmåga att hantera förluster.
• FI avslutar undersökning av Payer Financial Services

  • Published
  • Closed
  • Investigations
  • Payments

  Published 2024-04-11 - Reglerna om kapitalkrav är centrala bestämmelser som syftar till att instituten ska ha förmåga att hantera förluster och att bolagets kunder på så sätt

• Beslut: Undersökning om efterlevnad av reglerna om kapitalkrav för betalningsinstitut - Payer Financial Services AB
• FI avslutar undersökning av Aros Kapital

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2023-12-13 - Aros har brustit i sin regelefterlevnad på flera centrala områden, bland annat har bolaget gjort bristfälliga riskbedömningar av sina kunder och även vidtagit

• Aros får en varning och sanktionsavgift
• FI avslutar undersökning om Nasdaq

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2024-06-20 - Finansinspektionen har undersökt om Nasdaq Stockholm överträtt 13 kap. 3 § lagen om värdepappersmarknaden (LV). Detta mot bakgrund av att Nasdaq tagit upp ett…

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm

  Regleringen om att det krävs ett godkänt och registrerat prospekt innan handeln inleds är central för investerarskyddet.
• FI avslutar undersökning av Nasdaq

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2024-06-20 - FI har undersökt om Nasdaq Stockholm AB överträtt artikel 16.1 i marknadsmissbruksförordningen. Detta mot bakgrund av utebliven rapportering till FI…

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm

  Regleringen om att det krävs ett godkänt och registrerat prospekt innan handeln inleds är central för investerarskyddet.
• FI avslutar undersökning av Svenska kyrkans tjänstepensionsförening

  • Insurance
  • Published
  • Occupational pension
  • Closed
  • Investigations

  Published 2024-06-20 - Finansinspektionen har undersökt Svenska kyrkans tjänstepensionsförenings utökade investering i Fastighets AB Stenvalvet.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift Svenska kyrkans tjänstepensionsförening

  Finansinspektionens val av ingripande Det interna regelverket hos ett tjänstepensionsföretag fyller en central funktion på så sätt att det är där
• FI avslutar undersökning av Goobit

  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2023-06-21 - Företag som tillhandahåller sådana tjänster, som Safello och Goobit, är därför centrala för möjligheten för kriminella att omsätta och dölja brottsvinster
• FI avslutar penningtvättsundersökning av Safello

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-06-15 - Företag som tillhandahåller sådana tjänster, som Safello och Goobit, är därför centrala för möjligheten för kriminella att omsätta och dölja brottsvinster

• Beslut: Undersökning om efterlevnad av penningtvättsregelverket
• FI avslutar undersökning av Enquest

  • Markets
  • Published
  • Financial Reporting
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-12-23 - FI har undersökt om Enquest har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format. FI skriver av ärendet.

• Beslut: Enquest Plc

  Företaget har inte heller lämnat in någon års- och koncernredovisning till Finansinspektionens centrala lagringsfunktion (FI:s börsinformation).
• FI har avslutat en undersökning av Spiltan Fonder

  • Markets
  • Published
  • Funds
  • Closed
  • Investigations

  Published 2021-12-21 - Värderingen av fonders innehav är central i fondverksamheten.

• Beslut: Undersökning om värdering av Spiltan Fonder AB
• FI avslutar undersökning av Alecta

  • Insurance
  • Published
  • Occupational pension
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-06-27 - FI har undersökt Alectas internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen under åren 2020–2022. Granskningen har avgränsats till tillgångsslaget…

• Beslut: Undersökning – internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen

  Vid platsbesöken hade FI möten med cheferna för ka- pitalförvaltning, aktieanalys, aktieförvaltning, finansadministration samt ansva- riga för de centrala
• Undersökning om riskhantering

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2021-05-18 - FI har avslutat en undersökning om Nasdaq Clearings riskhantering.

• Beslut: Undersökning om riskhantering i Nasdaq Clearing AB

  december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för krav på centrala

  Decision: Investigation concerning risk management in Nasdaq Clearing AB (in English)

  handle liquidation costs/premiums. 1 Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central