Search www.fi.se

Your search for "Commission on Financial & Securities Compliance" resulted in 622 hits

• Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Lundin Gold Inc.

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2024-06-20 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA…

• Tingsrättens dom
• Armistice Capital får sanktionsavgift för sen flaggning i Moberg Pharma

  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-01-26 - Armistice Capital LLC ska betala en sanktionsavgift på 2 000 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att dess innehav av aktier och…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Alesa Securities Inc. får sanktionsavgift för sen och felaktig insynsanmälan i ITAB Shop Concept

  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-06-07 - Alesa Securities Inc. ska betala en sanktionsavgift på 34 000 kronor på grund av sen inlämning och felaktigheter

• FI:s beslut om sanktionsavgift för Alesa Securities Inc.
• Swedbank får sanktionsavgift för sen flaggning

  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-09-09 - Swedbank får sanktionsavgift för sen flaggning i Oscar Properties Holding AB.

• FI:s beslut
• Arctic Securities får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Västsvensk Logistik

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2022-08-16 - Arctic Securities AS har på värdepappersmarknaden i Stockholm handlat aktier i bolaget Västsvensk Logistik … Arctic Securities AS har därför överträtt förbudet mot marknadsmanipulation i marknadsmissbruksförordningen

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Trig Social media får erinran och straffavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Financial Reporting

  Published 2016-01-19 - Trig Social Media AB (publ) får en erinran. Företaget ska även betala en straffavgift på 300 000 kronor.

• FI:s beslut om Trig Social Media

  FI:s decision regarding Trig Social Media
• Lazard Asset Management får sanktionsavgift för sen flaggning i Karnov Group AB (publ)

  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-03-23 - Lazard Asset Management LLC ska betala en sanktionsavgift med 185 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att dess innehav av aktier i…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Pictet Asset Management SA får avgift för sen blankningsanmälan i Skanska och Securitas

  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-09-16 - Pictet Asset Management SA ska betala en särskild avgift på 10 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att en kort nettoposition i…

• FI:s beslut om särskild avgift för Pictet Asset Management SA
• Market Wizards B.V. får särskild avgift för överträdelser av blankningsförordningen

  • Published
  • Sanctions

  Published 2025-03-24 - Market Wizards B.V. ska betala en särskild avgift om 4 000 000 kronor för att ha utfört blankningar av aktier trots att villkoren för blankning inte var…

• Beslut FI dnr 23-18959
• decision-nasdaq-stockholm_eng.pdf
  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-07-08 - Commission Delegated Regulation (EU) 2017/5658 mentions specifically normal trading patterns for financial
• Calixto Global Investors får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-10-01 - Calixto Global Investors, LP ska betala en sanktionsavgift på 10 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Fingerprint Cards AB…

• Finansinspektionens beslut om avgift för Calixto Global Investors
• Solidar Fonder får varning och sanktionsavgift

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-04-18 - Finansinspektionen ger Solidar Fonder en varning. Solidar Fonder ska betala en sanktionsavgift på tio miljoner kronor.

• FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Solidar Fonder

  Förvaltningsrättens dom (2019-12-10)

  Kammarrättens beslut (2020-08-21)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2021-03-05)
• SEB får anmärkning och en miljard kronor i sanktionsavgift

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-06-25 - SEB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 1 miljard kronor för brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker.

• FI:s beslut om Beslut om anmärkning och sanktionsavgift

  FI:s beslut om föreläggande
• Calixto Global Investors får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-04-21 - Calixto Global Investors LP ska betala särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att en kort nettoposition i aktier i…

• FI:s beslut om särskild avgift för Calixto Global Investors LP
• Swedbank får varning och fyra miljarder kronor i sanktionsavgift

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-03-19 - Swedbank AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på fyra miljarder kronor för allvarliga brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker.

• FI:s beslut
• Jupiter Investment Management får avgift för sen blankningsanmälan i tio olika emittenter

  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-06-28 - Jupiter Investment Management Limited ska betala en särskild avgift på 700 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att bolagets korta…

• FI:s beslut om särskild avgift för Jupiter Investment Management
• Handelsbanken får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Västsvensk Logistik

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2022-07-21 - Svenska Handelsbanken AB har på värdepappersmarknaden i Stockholm handlat aktier i bolaget Västsvensk Logistik. Handelsbankens transaktioner den 17 januari…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Clearance Capital Limited får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-05-16 - Clearance Capital Limited ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Hufvudstaden AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Clearance Capital Limited
• Clearance Capital Limited får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-05-16 - Clearance Capital Limited ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Klövern AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Clearance Capital Limited
• Clearance Capital Limited får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-05-16 - Clearance Capital Limited ska betala en särskild avgift på 4 300 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Klövern AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Clearance Capital Limited
• Cornerstone Capital Management Holdings får särskild avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-05-16 - Cornerstone Capital Management Holdings ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Tobii AB passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Cornerstone Capital Management Holdings

  Förvaltningsrättens dom
• Cambridge Global Asset Management, CI Investments Inc. får sanktionsavgift för sen flaggning i Byggmax

  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-06-08 - Cambridge Global Asset Management,CI Investments Inc. ska betala wn sanktionsavgift på 25 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att…

• FI:s beslut om sanktionsavgift för Cambridge Global Asset Management, CI Investments Inc.
• UBS O’Connor Limited, 225 000 kronor

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2016-01-14 - UBS O’Connor Limited ska betala särskild avgift med 225 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla att en kort nettoposition i aktier i JM…

• FI:s beslut om särskild avgift för UBS O’Connor Limited
• Decision: Warning and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag
  • Markets
  • EMIR
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-03-10 - A central counterparty acts as an intermediary on the securities market, as a buyer for every seller
• Calixto Global Investors får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-10-01 - Calixto Global Investors, LP ska betala en sanktionsavgift på 40 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Fingerprint Cards AB…

• Finansinspektionens beslut om avgift för Calixto Global Investors
• Calixto Global Investors får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-10-01 - Calixto Global Investors, LP ska betala en sanktionsavgift på 20 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Fingerprint Cards AB…

• Finansinspektionens beslut om avgift för Calixto Global Investors
• Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Securitas

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-04-10 - A ska betala särskild avgift på 47 305 kronor för att för sent ha anmält ändring av sitt innehav av aktier i Securitas AB till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om särskild avgift för A för sen insynsanmälan i Securitas
• Decision: Withdrawal of authorisation for Nord Fondkommission AB
  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-10-12 - the companies conducting authorised business activities on the financial market.
• Decision: Caution and order of correction - JM AB
  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Financial Reporting

  Published 2020-05-27 - The requirements apply on the condition that their securities on the balance sheet date are listed on
• WorldQuant, 400 000 kronor

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2015-03-27 - WorldQuant, LLC ska betala särskild avgift med 400 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tidanmäla att korta nettopositioner i aktier i Getinge AB…

• FI:s beslut om särskild avgift för WorldQuant, LLC

  Förvaltningsrättens dom om World Quant LCC:s överklagande

  Förvaltningsrättens dom

  Kammarrättens beslut

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2019-09-13)