Search www.fi.se

Your search resulted in 2 630 hits

• Resolution

  • Bank
  • Markets

  Published 2024-12-19 - Finansinspektionen ska enligt förordning (2015:1034) om resolution tillhandahålla en förteckning över de företag som omfattas av 1 kap. 1 § första stycket…

• Förteckning över de företag som avses i 1 kap. 1 § första stycket lagen om resolution
• Revisionstillsyn

  • Markets

  Published 2024-12-19 - Ett företag som klassas som ett företag av allmänt intresse enligt 2 § 9 revisorslagen (2001:883) (bland annat banker, kreditmarknadsbolag, börsbolag samt…

• Nya riktlinjer om regler för revisorsrotation (2019-12-09)

  Regler om revisorsrotation följs (2019-01-22)

  Erik Thedéen: Framtidens revision (2018-04-26)

  FI-tillsyn 2: Revisionstillsyn över företag av allmänt intresse (2018-04-25)

  Nya regler för företag av allmänt intresse (2016-06-08)

  Lag (2016:429) om tillsyn över företag av allmänt intresse i fråga om revision

  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 537/2014 om särskilda krav avseende lagstadgad revision av företag av allmänt intresse och om upphävande av kommissionens beslut 2005/909/EG

  Tillsynsavgifter
• Svenska lagar och förordningar

  • Markets

  Published 2024-12-13 - Här är de viktigaste svenska lagarna och förordningarna som rör inlåningsföretag, konsumentkreditinstitut, bostadskreditinstitut, inkassoföretag,…
• EU-förordningar

  • Markets

  Published 2024-12-09 -
• Marknadsmissbruk

  • Markets

  Published 2024-12-09 -
• Regler

  • Markets
  • Regulations

  Published 2025-03-26 - Regler för banker, betaltjänstleverantörer och elektroniska pengar

• EU-riktlinjer jämställs med allmänna råd i Sverige (Promemoria 2013-02-08: Genomförande av de europeiska tillsynsmyndigheternas riktlinjer och rekommendationer)

  Olika typer av EU-lagar (EU-upplysningen)
• Sök tillstånd

  • Markets

  Published 2025-01-14 - Allt om att söka tillstånd från FI för att få driva bank, ge krediter och liknande.
• Beslut att frysa tillgångar för en person

  • Bank
  • Insurance
  • Markets
  • Money laundering
  • Payments

  Published 2025-06-19 - Finansinspektionen har fattat beslut om att tillgångar för en person ska frysas. Detta beslut är baserat på ett beslut om ekonomiska sanktioner som har…

• Interimistiskt beslut om frysning av tillgångar
• Här publicerar vi beslut om frysning av tillgångar

  • Bank
  • Insurance
  • Markets
  • Money laundering
  • Sanctions
  • Payments

  Published 2025-01-22 - Här kommer vi i fortsättningen att publicera Finansinspektionens tillfälliga beslut om frysning av tillgångar som baseras på beslut om ekonomiska sanktioner…
• FATF:s uttalanden februari 2025

  • Bank
  • Insurance
  • Markets
  • Money laundering
  • Payments

  Published 2025-03-04 - I samband med plenarsammanträdet den 19−21 februari 2025 publicerade FATF flera beslut och uttalanden om länder med hög risk för penningtvätt och finansiering…

• Outcomes FATF Plenary, 19-21 February 2025 (FATF)

  High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action - 21 February 2025 (FATF)

  Jurisdictions under Increased Monitoring - 21 February 2025 (FATF)

  Second Public Consultation on Recommendation 16 on Payment Transparency (FATF)

  Public Consultation on AML/CFT and Financial Inclusion - Updated FATF Guidance on AML/CFT Measures and Financial Inclusion (FATF)

  Public Consultation on Complex Proliferation Financing and Sanctions Evasion Schemes project (FATF)
• FATF:S uttalande oktober 2024

  • Bank
  • Insurance
  • Markets
  • Money laundering
  • Payments

  Published 2024-12-19 - I samband med plenarsammanträdet mellan den 23 och 25 oktober 2024 publicerade FATF flera beslut samt uttalanden om länder med hög risk för penningtvätt och…

• Viktiga beslut sammanställda på FATF

  Nytillkomna och borttagna länder på listan där det finns strategiska brister

  Högriskländer där man uppmanar till åtgärder
• Market Wizards B.V. får särskild avgift för överträdelser av blankningsförordningen

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2025-03-25 - Finansinspektionens undersökning av Market Wizards B.V. resulterade i ett beslut om att bolaget ska betala en särskild avgift om 4 000 000 kronor för att ha…

• Market Wizards B.V. får särskild avgift för överträdelser av blankningsförordningen
• Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2024-12-11 - FI har undersökt om Partner Fondkommission AB har överträtt artikel 26.1 i Mifir mot bakgrund av utebliven transaktionsrapportering till FI.

• Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift
• FI avslutar undersökning om Nasdaq

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2024-06-20 - Finansinspektionen har undersökt om Nasdaq Stockholm överträtt 13 kap. 3 § lagen om värdepappersmarknaden (LV). Detta mot bakgrund av att Nasdaq tagit upp ett…

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• FI avslutar undersökning av Nasdaq

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2024-06-20 - FI har undersökt om Nasdaq Stockholm AB överträtt artikel 16.1 i marknadsmissbruksförordningen. Detta mot bakgrund av utebliven rapportering till FI…

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Financial Reporting
  • Closed
  • Investigations

  Published 2025-03-12 - FI har undersökt om Anoto Group AB har brutit mot vissa regler i sin årsredovisning för 2020.

• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift
• FI-forum: Civil beredskap

  • Bank
  • Insurance
  • Markets
  • Consumer
  • Stability
  • Published
  • FI Fora
  • Sustainability
  • Payments

  Published 2024-11-04 - Den 3 december bjöd FI in till ett forum om hur vi jobbar med vårt uppdrag som beredskapsmyndighet och som sektorsansvarig myndighet för beredskapssektorn…
• FI-forum: Ändringar i prospektförordningen och marknadsmissbruksförordningen

  • Markets
  • Published
  • FI Fora
  • Market abuse
  • Regulations
  • Prospectuses

  Published 2024-11-28 - Inom kort ändras prospektförordningen genom noteringsakten (Listing Act). Även ändringar i marknadsmissbruksförordningen (Mar) är att vänta. För att informera…

• Presentationsbilder: FI-forum: ändringar i prospektförordningen och marknadsmissbruksförordningen
• FI-forum: Dora-regelverket (del 2)

  • Bank
  • Insurance
  • Markets
  • Published
  • FI Fora
  • Payments
  • DORA

  Published 2024-09-25 - Den 6 november bjöd FI in till ett forum för att informera om tekniska standarder och rapporteringskraven enligt EU-förordningen Dora. Förordningen börjar…

• Om Dora-förordningen

  FI-forum: presentation av Dora-regelverket
• FI-forum: Dora-regelverket

  • Bank
  • Insurance
  • Markets
  • Published
  • FI Fora
  • Payments
  • DORA

  Published 2024-04-12 - EU:s förordning om digital operativ motståndskraft för finanssektorn (Dora) börjar tillämpas den 17 januari 2025. Den 14 maj anordnade FI ett forum för att…

• Bildpresentation Dora FI-forum 14 maj
• Utbildning

  • Markets

  Published 2025-01-03 - Anställda i ett företag ska utbildas så att de har tillräckliga kunskaper för att kunna följa företagets rutiner och riktlinjer om penningtvätt.

• Penningtvätt och finansiering av terrorism – En bättre riskhantering

  Upplägg med osanna fakturor

  Understanding Terrorist Finance, Modus Operandi and National CTF-Regimes (Rapporten finns enbart på engelska)

  Finansiella aktiviteter kopplade till personer från Sverige och Danmark som anslutit sig till terrorgrupper i Syrien och Irak mellan 2013–2016

  Financial activities linked  to persons from Sweden  and Denmark who joined  terrorist groups in Syria  and Iraq during the period  2013 ‐ 2016

  Vägledning från FATF: Correspondent Banking Services
• Kundkännedom

  • Markets

  Published 2025-01-03 - Företaget måste ha god kunskap om sina kunder och deras affärer för att kunna försvåra och förhindra att verksamheten utnyttjas för penningtvätt eller…
• Riskklassificering

  • Markets

  Published 2025-01-03 - Åtgärder för att uppnå kundkännedom ska anpassas utifrån en bedömning av hur stor risken är för att utnyttjas för penningtvätt och finansiering av terrorism.
• Övervakning

  • Markets

  Published 2025-01-03 - Ett företag ska granska transaktioner för att kunna upptäcka transaktioner och andra aktiviteter som kan misstänkas vara ett led i penningtvätt eller…
• Rapport till FIPO

  • Markets

  Published 2025-01-03 -

• Finanspolisen

  Rapportera misstänkt penningtvätt och finansiering av terrorism (film, kort version)

  Rapportera misstänkt penningtvätt och finansiering av terrorism (film, lång version)

  Vägledning: Rapportera misstänkt penningtvätt, svenska
• Ansök om godkännande

  • Markets
  • Prospectuses

  Published 2024-12-10 - Här finns information om ansökningsförfarandet och vilka avgifter som gäller vid ansökan om godkännande av prospekt.

• FI:s prospektwebb
• Avgifter

  • Markets
  • Prospectuses

  Published 2025-01-21 - Nedan framgår avgifterna för de vanligaste prospekttyperna. Vänligen notera att vissa avgifter har justerats per den 1 januari 2025.
• Tillägg till prospekt

  • Markets
  • Prospectuses

  Published 2024-12-10 - Under vissa omständigheter ska ett tillägg till ett prospekt upprättas. Det gäller omständigheter av betydelse som kan påverka värderingen av värdepappren.
• Europapass

  • Markets
  • Prospectuses

  Published 2024-12-10 - Ett prospekt som har godkänts av FI kan användas i andra länder inom unionen utan särskild prövning i varje land. Emittenten måste dock först ansöka om ett…
• Huvuddrag i prospektreglerna

  • Markets
  • Prospectuses

  Published 2024-12-10 - Här finns en sammanfattande beskrivning av reglerna för prospekt.