Search www.fi.se

Your search for "central" resulted in 161 hits

• Anoto Group receives a caution and an administrative fine

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Financial Reporting

  Published 2025-03-13 - "The provisions regarding periodic financial information are central to ensuring good investor protection.

• Decision Anoto Group
• Amal Express shall pay an administrative fine

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Payments

  Published 2024-11-13 - These relate to central provisions in the anti-money laundering regulations, and Finansinspektionen makes the assessment that there is cause to view these

• Decision regarding administrative fine

  These relate to central provisions in the anti-money laundering regulations, and Finansinspektionen makes the assessment that there is cause to view these
• Dina Försäkring får en anmärkning med sanktionsavgift på 10 miljoner

  • Insurance
  • Published
  • Sanctions
  • News

  Published 2025-05-14 - FI har undersökt Dina Försäkring AB med fokus på tre av de centrala funktioner som ett försäkringsföretag ska ha.

• Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Dina Försäkring AB

  För varje central funktion ska det finnas en person som ansvarar för funktionen.
• Zimpler receives a remark and an administrative fine

  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Payments

  Published 2025-10-16 - Finansinspektionen has investigated Zimpler’s compliance with central provisions of the Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Act

• Sanktionsbeslut Zimpler AB (in Swedish)

  Finansinspektionen har undersökt hur Zimpler har följt vissa centrala bestäm- melser i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering
• Celina Fondförvaltning receives warning and administrative fine

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-11-16 - The authority also investigated how the company complied with certain central rules of conduct that require the operations to be conducted honestly, fairly … They therefore belong to the most central provisions that a fund management company is obligated to follow. The violations are serious.
• Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Payments

  Published 2024-12-11 - Undersökningen visar att Klarna har överträtt flera centrala regler.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift – Klarna Bank AB

  Som inspektionen konstaterat rör det sig om över- trädelser av centrala bestämmelser i penningtvättslagen.
• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Financial Reporting

  Published 2025-03-12 - – Bestämmelserna om regelbunden finansiell information är centrala för att säkerställa ett gott investerarskydd.

• Beslut: Sanktionsavgift – Anoto Group

  Bestämmelserna om regelbunden finansiell information är centrala för att säkerställa ett gott investerarskydd.
• Trustly Group receives warning and administrative fine

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-02-22 - Finansinspektionen's (FI) investigation shows that Trustly has not complied with central parts of the anti-money laundering regulatory framework.

• Decision: Trustly Group AB

  Finansinspektionen’s investigation has revealed a number of deficiencies in central parts of the money laundering regulatory framework, as the company
• FI issues Skandia Liv a warning

  • Insurance
  • Published
  • Sanctions
  • News

  Published 2020-04-22 - Calculating risks correctly and realistically is key for ensuring that companies have sufficient capital and serves as a central component in the consumer

• Skandia Liv receives a warning and an administrative fine
• Nord Fondkommission AB’s authorisation is withdrawn

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-10-13 - The investigation shows that the company has violated a number of central customer protection provisions when it has sold high-risk corporate bonds to

• Decision: Withdrawal of authorisation for Nord Fondkommission AB

  The investigation shows in part that the company has violated a number of central customer protection provisions when it has sold high-risk corporate
• AK Nordic AB receives a remark and an administrative fine

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-10-14 - Finansinspektionen considers AK Nordic to have violated central provisions in the liquidity coverage regulations.

• FI:s decision (Summary)

  Finansinspektionen considers AK Nordic to have violated central provisions in the liquidity coverage regulations.
• Marginalen Bank får en varning

  • Bank
  • Published
  • Sanctions
  • News

  Published 2024-10-16 - – Riskhantering är en helt central del av verksamheten i en bank. … FI ser allvarligt på överträdelserna Banken har brutit mot centrala bestämmelser och därigenom utsatt sig för oacceptabla

• FI:s beslut: Varning – Marginalen Bank

  Förvaltningsrättens dom om Marginalen Bank

  Kammarrättens beslut
• Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a warning and an administrative fine

  • Markets
  • EMIR
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-01-27 - with the organisational requirements, general conduct of business rules and prudence rules set out in Regulation (EU) No. 648/2012 on OTC derivatives, central

• FI:s decision: Warning and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag

  Clarification of Finansinspektionen's sanction decision against Nasdaq Clearing AB (2021-01-29)

  The ruling by the Administrative Court (In Swedish) (2021-12-22)

  The ruling by the Administrative Court of Appeal (In Swedish) (2022-11-30)

  The decision of the Supreme Administrative Court (In Swedish) (2023-10-27)
• Aros receives warning and administrative fine

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-12-13 - "Aros is non-compliant in several central areas.
• SIP Nordic Fondkommission receives a warning and an administrative fine

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-11-18 - The investigation shows that the company has violated a number of central customer protection provisions when it has provided investment advice to retail
• Loomis Sverige får en anmärkning och 40 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Published
  • Sanctions
  • Payments

  Published 2024-06-19 - Finansinspektionen (FI) ger Loomis Sverige (Loomis) en anmärkning och en sanktionsavgift på 40 miljoner kronor för överträdelser av centrala delar av penningtvättsregelverket

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Loomis Sverige

  Finansinspektionen konstaterar att Loomis har en central roll i kontanthanteringskedjan i Sverige.
• Nasdaq Stockholm får en anmärkning och 100 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-06-19 - Regleringen om att det krävs ett godkänt, registrerat och offentliggjort prospekt innan handeln inleds är central för investerarskyddet.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm

  Regleringen om att det krävs ett godkänt och registrerat prospekt innan handeln inleds är central för investerarskyddet.
• Swedbank receives an administrative fine

  • Bank
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Protective security

  Published 2025-05-14 - Swedbank AB (Swedbank or the bank) is a Swedish joint stock banking company authorised to conduct banking business in accordance with the Banking and…

• Decision Swedbank (in Swedish)

  En sådan central skyldighet är enligt 2 kap. 1 § första stycket SSL kravet på att utreda behovet av säkerhetsskydd genom en säkerhetsskyddsanalys.
• Klarna receives a remark and an administrative fine

  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Payments

  Published 2024-12-11 - FI is issuing Klarna Bank AB (Klarna) a remark and an administrative fine of SEK 500 million for violating the anti-money laundering regulations.

• Klarna receives a remark and an administrative fine

  Finansinspektionen has investigated Klarna’s compliance with central provisions of the Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Act (2017
• Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a remark and an administrative fine

  • Published
  • Sanctions

  Published 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Clearing Aktiebolag a remark. Nasdaq Clearing Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK 25,000,000.

• Remark and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag

  for managing the central counterparty’s risks.
• Amal Express får en sanktionsavgift

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Payments

  Published 2024-11-13 - FI har beslutat att ge Amal Express Ekonomisk förening en sanktionsavgift på 100 000 kronor.

• Beslut: Sanktionsavgift – Amal Express

  Finansinspektionen har funnit att Amal i flera avseenden har överträtt centrala delar av penningtvättsregelverket.
• Zimpler får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Payments

  Published 2025-10-15 - Finansinspektionen (FI) ger Zimpler AB (Zimpler) en anmärkning och en sanktionsavgift på 3 miljoner kronor för överträdelser av penningtvättsreglerna.

• Beslut om sanktionsavgift: Zimpler AB

  Finansinspektionen har undersökt hur Zimpler har följt vissa centrala bestäm- melser i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering
• Swedbank receives a remark and an administrative fine

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-03-15 - Swedbank is being issued a remark and must pay an administrative fine of SEK 850 million.

• Decision: Remark and administrative fine – Swedbank AB

  As Finansinspektionen describes below, Swedbank violated central provisions on internal control that ultimately aim to maintain financial stability.
• Withdrawn authorisation for Exceed Capital Sverige AB

  • Insurance
  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-06-02 - Finansinspektionen withdraws all Exceed Capital Sverige AB’s (Exceed) authorisations to conduct securities business and its authorisation for ancillary…

• Decision: Withdrawal of authorisation - Exceed Capital Sverige AB (Summary)

  behalf of clients and receipt of funds with a reporting obligation, although not provision or maintaining securities accounts at the top tier level (central
• Nasdaq Stockholm receives a remark and an administrative fine

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-06-19 - Finansinspektionen has decided to issue Nasdaq Stockholm Aktiebolag a remark and an administrative fine of SEK 100 million.

• Decision: Remark and administrative fine

  The regulation that an approved and registered prospectus is required before trading may start is central for investor protection.
• Pensionsmyndigheten får en anmärkning

  • Insurance
  • Published
  • Sanctions
  • News

  Published 2025-03-12 - Finansinspektionen (FI) ger Pensionsmyndigheten en anmärkning för bristande riskkontroll vid investeringar i Heimstaden Bostad AB.

• Beslut: Anmärkning – Pensionsmyndigheten

  Pensionsmyndighetens kunskap om omständigheterna vid investeringarna i Heimstaden Bostad har därför inte innefattat betydelsen av vissa av de centrala
• FI ger Swedbank en sanktionsavgift

  • Bank
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Protective security

  Published 2025-05-14 - Finansinspektionen (FI) ger Swedbank AB (Swedbank) en sanktionsavgift på 12 500 000 kronor för överträdelser av säkerhetsskyddsregelverket.

• Beslut om sanktionsavgift - Swedbank AB

  En sådan central skyldighet är enligt 2 kap. 1 § första stycket SSL kravet på att utreda behovet av säkerhetsskydd genom en säkerhetsskyddsanalys.
• Avida Finans får en anmärkning och en sanktionsavgift för bristande kreditprövningar

  • Bank
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2025-11-11 - Finansinspektionen ger Avida Finans AB en anmärkning och en sanktionsavgift på 20 miljoner kronor för att ha beviljat lån till konsumenter som saknat…

• Beslut om sanktionsavgift Avida Finans AB.pdf

  Sammanfattningsvis har Avida överträtt en central bestämmelse i konsumentkreditlagen.
• Maiden Life receives warning and administrative fine

  • Insurance
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-06-23 - Finansinspektionen is issuing Maiden Life Försäkrings AB a warning. The company must also pay an administrative fine of SEK 5.5 million.

• FI's decision on Maiden Life Försäkrings AB

  Maiden Life has also not fulfilled certain central requirements on its governance.
• Skandiabanken: adverse remark issued and administrative fine of SEK 10 million imposed

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2014-06-26 - There have been inadequacies in the investment advice that Skandiabanken Aktiebolag has provided through tied agents. The bank has not complied with the rules…

• FI:s decision about Skandiabanken

  The corresponding figure for the first quarter of 2013 was 96 per cent. 2 Applicable provisions This matter raises central client protection rules