Sök på fi.se

Din sökning på "kapitaltäckning och ersättningsystem för värdepappersbolag" gav 2 524 träffar

Menade du kapitaltäckning och ersättningssystem för värdepappersbolag ?

• SIP Nordic Fondkommission får varning och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-11-18 - SIP Nordic Fondkommission AB (SIP Nordic) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 6,7 miljoner … Men bolaget har vidtagit kraftfulla och adekvata åtgärder för att komma till rätta med bristerna, och

• Beslut: Varning och sanktionsavgift - SIP Nordic Fondkommission AB
• Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Nyheter

  Publicerad 2024-12-11 - FI har beslutat att ge Partner Fondkommission AB (Partner) en anmärkning och en sanktionsavgift för överträdelser … Det är en förutsättning för att Finansinspektionen ska kunna utöva en effektiv marknadsövervakning och

• Beslut: Sanktionsavgift – Partner Fondkommission
• Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2016-09-13 - FI har undersökt hur Resurs Bank har följt reglerna för konsoliderad situation (tidigare finansiell företagsgrupp

• FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för Resurs Bank
• Nord Fondkommission AB:s tillstånd återkallas

  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2021-10-13 - Varken bolagets organisation, styrning och kontroll eller funktion för regelefterlevnad har varit anpassade

• Beslut om återkallelse av tillstånd för Nord Fondkommission AB

  Förvaltningsrättens dom (2023-02-13)

  Kammarrättens beslut (2023-04-06)
• Anmärkning och straffavgift för East Capital

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2011-06-29 - Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys, en felaktig tolkning av begreppet rörlig ersättning och … Bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 2 300 000 kr.

• FI:s beslut on anmärkning och straffavgift för East Capital
• Anmärkning och straffavgift för Garantum Fondkommission

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2011-06-29 - Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna … Bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 1 100 000 kr.

• FI:s beslut on anmärkning och straffavgift för Garantum Fondkommission
• Anmärkning och straffavgift för East Capital Asset Management

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2011-06-29 - Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys, en felaktig tolkning av begreppet rörlig ersättning och … Bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 1 500 000 kr.

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för East Capital Asset Management
• LF Bank får anmärkning och straffavgift

  • Bank
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2012-02-16 - Länsförsäkringar Bank (LF Bank) har haft brister i sin interna styrning och kontroll.

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för LF Bank
• Anmärkning och straffavgift för Aktie Ansvar

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2011-06-29 - Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna … Bolaget har också haft för få identifierade risktagare och har inte offentliggjort ersättningssystemet

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för Aktie Ansvar
• Varning och straffavgift för Mangold Fondkommission

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2013-11-13 - FI konstaterar att det funnits starka incitament för bolagets rådgivare att rekommendera kunderna vissa

• FI:s beslut om varning och straffavgift för Mangold
• Nordea Investment Management får anmärkning och straffavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2011-12-07 - NIM har fattat beslut som strider mot ersättningsreglerna och sin egen ersättningspolicy, då bolaget

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för Nordea Investment Management
• Varning och straffavgift för Global Invest Finansförmedling Sverige

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2013-04-16 - Finansinspektionen ger Global Invest Finansförmedling Sverige AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 500 000 kronor.

• FI:s beslut om varning och straffavgift för Global Invest Finansförmedling
• Nordea Bank får anmärkning och straffavgift

  • Bank
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2011-12-07 - Nordea har fattat beslut som strider mot ersättningsreglerna och sin egen ersättningspolicy.

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för Nordea Bank
• JRS Asset Management får en anmärkning

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2013-10-16 - Värdepappersbolaget JRS Asset Management har inte anmält förändringar i det kvalificerade innehavet av aktier i bolaget som det är skyldigt att göra. Bolaget…

• FI:s beslut om anmärkning för JRS Management
• FI återkallar tillstånden för värdepappersbolaget Exceed

  • Försäkring
  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Nyheter

  Publicerad 2020-06-02 - Finansinspektionen (FI) återkallar tillstånden för Exceed Capital Sverige AB med omedelbar verkan. … Och ett värdepappersbolag som inte visar omsorg om sina kunder har inte på marknaden att göra.

• Exceed Capital Sverige AB:s tillstånd återkallas

  Frågor och svar: Återkallelse av tillstånd för Exceed Capital Sverige AB
• FoF Asset Management får varning och sanktionsavgift

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2017-04-25 - FoF Asset Management Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 20 000 kronor.

• FI:s beslut om varning sanktionsavgift för FoF Asset Management Aktiebolag
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen och felaktig insynsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2024-10-10 - BTU i Mackmyra Svensk Whisky AB korrekt och inom föreskriven tid till Finansinspektionen.

• Beslut FI dnr 24-3825
• Solidum får anmärkning och straffavgift

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2014-10-07 - Solidum får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 400 000 kronor.

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för Solidum
• AK Nordic AB får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2020-10-14 - AK Nordic AB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 20 miljoner kronor. … Samtidigt har ingen konkret skada uppstått och risken för effekter på det finansiella systemet har varit

• FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för AK Nordic AB
• Skandinavisk Fondkommission förlorar tillstånd

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2012-04-23 - Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Fondkommission AB:s tillstånd att driva värdepappersrörelse.

• FI:s beslut om Skandinavisk Fondkommission

  Frågor och svar om Skandinavisk Fondkommission
• TopRight Nordic Aktiebolag (publ) får sanktionsavgift för uteblivna och försenade insynsanmälningar

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2024-06-05 - TopRight Nordic Aktiebolag (publ) ska betala en sanktionsavgift på 200 000 kr för att ha underlåtit att

• Finansinspektionens sanktionsbeslut
• Fysisk person får sanktionsavgift för utebliven insynsanmälan och överträdelse av handelsförbud

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2025-01-17 - AA ska betala en sanktionsavgift på 35 000 kronor för att ha underlåtit att anmäla transaktioner med

• Beslut FI dnr 24-18631
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan och överträdelse av handelsförbud

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2024-07-16 - aktier och teckningsoptioner i TopRight Nordic Aktiebolag (publ), Hubbster Group AB (publ) och Creturner

• FI:s beslut
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan och överträdelse av handelsförbud

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2024-02-02 - AA ska betala en sanktionsavgift på 250 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Devise Kapital får varning och straffavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2012-12-11 - Finansinspektionen har beslutat att ge Devise Kapital en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 2 250 000 kronor.

• FI:s beslut om varning och straffavgift för Devise Kapital
• Finans AB Marginalen får straffavgift på 1,3 miljoner

  • Bank
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2009-06-29 - Därmed har bolaget inte fullt ut följt reglerna för hur krediter och kreditrisker ska hanteras.

• Beslut om Finans AB Marginalen
• Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Nyheter
  • Betalningar

  Publicerad 2024-12-11 - FI ger Klarna Bank AB (Klarna) en anmärkning och en sanktionsavgift på 500 miljoner kronor för överträdelser … och riktlinjer för kundkännedomsåtgärder.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift – Klarna Bank AB
• Swedbank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2023-03-15 - och säkerställa att de interna rutinerna och processerna följdes.

• Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Swedbank AB
• Aros får en varning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2023-12-13 - Finansinspektionen har beslutat att ge Aros Kapital en varning och en sanktionsavgift på 45 miljoner … Att tvätta pengar är brottsligt och innebär att företag utnyttjas för att göra illegala vinster tillgängliga

• Beslut om Aros Kapital
• Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Enad Global 7 och Intellego Technologies

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Marknadsmissbruk

  Publicerad 2024-11-29 - AA har handlat med aktier i bolagen Enad Global 7 och Intellego Technologies på ett sätt som kan förväntas

• Sanktionsföreläggande FI dnr 24-16095