En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla
Marknad
Här har vi samlat teknisk information för nationell rapportering inom marknadsområdet och rapportering enligt Esmas ramverk.
Svar på frågor som inte är av rent teknisk natur finns på sidan Marknad/Rapportering.
Alternativa investeringsfonder
Den som förvaltar en alternativ investeringsfond är att betrakta som en AIF-förvaltare. Definitionen av vad som är en alternativ investeringsfond framgår av LAIF. Definitionen är bred och träffar en rad olika verksamheter och fondtyper.
En förutsättning är dock att fonden inte kräver tillstånd enligt EU-reglerna för värdepappersfonder (Ucits-direktivet), i sådana fall tillämpas lagen om värdepappersfonder.
Tekniska frågor
Vi har fått valideringsfel, vad ska vi göra?
Börja med att felsöka i ESMAS exempelfiler och anvisningar som du hittar här:
Innehavsrapportering
Fondbolag och förvaltningsbolag ska utöver innehavet i en värdepappersfond även rapportera om de risker som fonden är exponerad mot.
AIF-förvaltare som förvaltar specialfonder ska rapportera uppgifter om innehav.
Tekniska frågor
Var hittar jag mer teknisk information om rapporteringen?
Zip-filen med tekniska specifikationer nedan innehåller följande filer:
- Anvisning-Fondinnehav-Specialfonder-Förenklad-2023-06-30.docx
- Anvisning-Fondinnehav-Värdepappersfonder-Förenklad-2023-06-30.docx
- Fondinnehav-Specialfonder-2023-06-30.xsd
- Fondinnehav-Specialfonder-Detaljerad-2023-06-30.doc
- Fondinnehav-Värdepappersfonder-2023-06-30.xsd
- Fondinnehav-Värdepappersfonder-Detaljerad-2023-06-30.doc
- Valideringsregler_2023-06-30.xlsx
De tekniska specifikationerna uppdaterades den 1 september 2026. Valideringsreglerna uppdaterades den 17 mars 2023.
Valideringsregler – varför får vi ett felmeddelande för marknadsvärde för instrument? (Fel 514 och 714)?
FI kontrollerar att det marknadsvärde som rapporterats är rimligt. FI beräknar kontrollvärdet för marknadsvärde som antal x kurs x valutakurs, eller, nominellt belopp x kurs/100 x valutakurs. Om ni fått ett felmeddelande, är "antal", "nominellt belopp", "kurs" eller "valutakurs" troligen inte rapporterat på rätt sätt.
Hur ska vi rapportera utlånade positioner?
Utlånade positioner ska rapporteras på det sätt som är mest rättvisande. Om bara en del av en position är utlånad kan den mest rättvisande metoden vara att rapportera två positioner och markera den ena som utlånad. Om exempelvis 100 aktier av en position på 1 000 aktier är utlånade, rapporterar ni två positioner, en på 900 och en på 100, med den senare markerad som utlånad.
Värdepappersfonder
Värdepappersfonder kräver tillstånd enligt EU-reglerna för värdepappersfonder (Ucits-direktivet). Läs mer i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:9) om värdepappersfonder med blanketter och anvisningar för rapportering
Tekniska frågor
Hur ska identifierare i instansfilen rapporteras?
Rapportering i Fidac ska göras med FI:s institutnummer som identifierare i de instansfiler som rapporteras in via Fidac. I instansfilen ska då anges: scheme=http://www.fi.se/InstNr. Exempel:
<xbrli:identifier scheme="http://www.fi.se/InstNr">institutnummer</xbrli:identifier>
Observera att institutnummer ska bytas mot institutnumret för respektive institut.
Revideringar
Samtliga revideringar av tidigare nationella rapportering ska ske i Fidac. Detta innebär att revideringar görs i Fidac även för rapportering som tidigare skickats in i de äldre systemen för Periodisk inrapportering.
Det finns inte någon tidsgräns för när en revidering kan göras, systemet för inrapportering tillåter revideringar av äldre rapporter. En förutsättning för att en rättning ska godkännas är att den inte bryter mot någon valideringsregel. FI uppmanar företaget att, utan dröjsmål, korrigera redan rapporterade uppgifter om någon ändring har skett. Företagets uppgifter ska därför överensstämma med de uppgifter som är rapporterade till FI.
Kontakta FI om det handlar om en revidering för ett referensdatum tidigare än 2021-12-31 via mejl på rapportering@fi.se. Meddela i mejlet att det gäller en revidering och ange institutnummer, rapportmodul och referensdatum. Vi kommer då att meddela när vi skapat en rapporteringsskyldighet för det aktuella referensdatumet och det är möjligt att göra en revidering i Fidac.
Mer information
Mer information om rapportering finns på marknadsområdets sida.
Läs mer
- Esmas excelmall för AIF- och AIFM-rapportering (4,2 MB)
- Esmas xml-scheman för rapportering av AIF och AIFM (zip-fil)
- Esmas exempelfiler och valideringsregler
- All Esmas dokumentation om AIFM-rapportering
- Esmas riktlinjer för AIFM-rapportering (sv)
- Esmas riktlinjer för AIFM-rapportering (eng)
- Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder med blanketter och anvisningar för rapportering
- Tekniska specifikationer Schema och anvisningar innehavsrapportering 2026-09-01 (zip-fil)
- Instruktioner och exempelfiler för xml-fil innehavsrapportering 2019-09-10 (zip-fil)