Resultat

2020

FI återkallar tillstånden för värdepappersbolaget Exceed

Finansinspektionen (FI) återkallar tillstånden för Exceed Capital Sverige AB med omedelbar verkan. FI:s beslut innebär att bolaget blir av med samtliga tillstånd och inte längre får bedriva tillståndspliktig verksamhet. På en pressträff i dag, tisdag 2 juni kl 14.00, presenteras beslutet av FI:s generaldirektör Erik Thedéen och chefsjurist Eric Leijonram.

FI ger Skandia Liv en varning

Skandia Liv har under flera år inte beräknat sitt kapitalbehov och åtagande mot kunderna på ett realistiskt och korrekt sätt. Det har inneburit att skyddet för kunderna och bolagets solvenssituation inte har kunnat bedömas på ett rättvisande sätt. Skandia Liv får därför en varning och en sanktionsavgift på 35 miljoner.

2017

FoF Asset Management får varning och sanktionsavgift

Finansinspektionen ger FoF Asset Management Aktiebolag en varning. Bolaget ska också betala en sanktionsavgift på 20 000 kronor.

Folksam Liv får anmärkning och straffavgift

Finansinspektionen ger Folksam ömsesidig livförsäkring en anmärkning. Folksam Liv ska också betala en straffavgift på tio miljoner kronor.

Snapphanebygdens Sparbank får varning och sanktionsavgift

Finansinspektionen ger Snapphanebygdens Sparbank en varning. Banken ska också betala en sanktionsavgift på 2,2 miljoner kronor.

2016

Falck Försäkring varnas och ska betala straffavgift

Falck Försäkringsaktiebolag har haft stora brister i sin interna styrning och kontroll samt bristande interna regler om hantering av intressekonflikter. FI har därför beslutat att ge bolaget en varning. Falck Försäkring ska även betala en straffavgift på tio miljoner kronor.

2015

Nordea varnas och ska betala 50 miljoner

Nordea har haft stora brister i sitt arbete med att motverka penningtvätt. Det innebär att den som har velat tvätta pengar eller finansiera terrorism med stor sannolikhet har kunnat göra det utan att Nordea haft möjlighet att upptäcka det. Banken varnas därför och ska betala den högsta möjliga straffavgiften på 50 miljoner kronor.

Handelsbanken får en anmärkning och ska betala 35 miljoner

Handelsbanken har inte följt penningtvättsreglerna. Banken har inte gjort riskbedömningar av alla sina kunder eller hämtat in tillräckligt med information om kunderna och deras affärsrelationer. Bankens system för att granska transaktioner har också varit bristfälligt. Handelsbanken får därför en anmärkning och ska betala 35 miljoner kronor i straffavgift.

Laddar sidan