Sök på fi.se

Din sökning på "Mifid 2 och råvaruderivat" gav 180 träffar

• Dina Försäkring får en anmärkning med sanktionsavgift

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-05-14 - Undersökningen fokuserade på frågor om de centrala funktionernas organisation och arbete. … att stödja styrelse och ledning med oberoende information om risk- och regelefterlevnadssituationen

• Dina Försäkring får en anmärkning med sanktionsavgift på 10 miljoner
• FI ger Swedbank en sanktionsavgift

  • Bank
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar
  • Säkerhetsskydd

  Publicerad 2025-05-14 - Undersökningen omfattar perioden 12 juli 2022 till och med den 31 januari 2024.

• FI ger Swedbank en sanktionsavgift
• FI avslutar undersökningar av Stockholmsregionens Försäkring och Kommunassurans Försäkring

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-04-01 - Finansinspektionen har avslutat undersökningar om Stockholmsregionens Försäkring och Kommunassurans Försäkring … utlagd aktuariefunktion, både på så sätt att aktuariefunktionens uppgifter utförs på ett korrekt sätt och

• 2022-09-13: FI undersöker utläggning av aktuariefunktionen
• FI undersöker SSAB

  • Marknad
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-03-28 - FI är ytterst ansvarig och har befogenhet att ingripa mot överträdelser.
• Market Wizards B.V. får särskild avgift för överträdelser av blankningsförordningen

  • Marknad
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-03-25 - Som ett led i FI:s arbete med att upprätthålla och stärka marknadsintegriteten så har handeln i samband

• Market Wizards B.V. får särskild avgift för överträdelser av blankningsförordningen
• FI undersöker Get betal

  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2025-03-13 - FI ska undersöka om Get betal AB lever upp till kraven på tillräckliga styr- och kontrollformer och gällande … kontrollformer för verksamheten med betaltjänster enligt 2 kap. 6 § 2 lagen (2010:751) om betaltjänster
• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Redovisning
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-03-12 - årsredovisningslagen (1995:1554) när det gäller värdering av och upplysningar om goodwill och

• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift
• Pensionsmyndigheten får en anmärkning

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Tjänstepension
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-03-12 - och skyldighet att återinvestera medel i bolaget.

• Pensionsmyndigheten får en anmärkning
• FI undersöker Quickbit

  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2025-03-10 - Undersökningen omfattar företagets allmänna riskbedömning, rutiner och riktlinjer för kundkännedom och … Riskerna med handel av kryptotillgångar uppmärksammas både i 2021 års nationella riskbedömning och i

• FI undersöker Quickbit
• FI undersöker garantier som kreditriskskydd

  • Bank
  • Kapitaltäckning
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-02-27 - FI ska undersöka om fyra banker och kreditmarknadsbolag följt bestämmelserna i tillsynsförordningen när … Aros Kapital AB, Ekobanken medlemsbank, Serafim Finans AB och Svea Bank AB.
• FI avslutar undersökning av Coeli Asset Management

  • Marknad
  • Publicerat
  • Fond
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-02-13 - FI har undersökt Coeli Asset Managements identifiering, hantering och redovisning av intressekonflikter … De är grundläggande för att upprätthålla skyddet för investerarna och förtroendet för marknaden.

• Beslut: Undersökning avseende frågor relaterade till identifiering av intressekonflikter
• Undersökning avseende frågor relaterade till identifiering av intressekonflikter
  • Marknad
  • Publicerat
  • Fond
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-02-12 - [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 408 980 00 finansinspektionen@fi.se www.fi.se FI Dnr 23-26597 2
• FI avslutar undersökning av Santander

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-01-22 - Undersökningen av Santander utgjorde en av flera undersökningar av hur mindre och mellanstora banker

• Beslut: Undersökning av Santander Consumer Bank AS Norge, Sverige Filial
• Avskrivningsbeslut Santander
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-01-21 - FI dnr FI dnr 24-24422 2 Finansinspektionen Box 7821 103 97 Stockholm Tel +46 8 408 980 00 finansinspektionen
• FI undersöker Brocc Finance

  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-12-20 - FI granskar även om eventuella brister är systematiska och om särskilda brister föreligger när kreditförmedlare … vad gäller vilka produkter som marknadsförs och vilka konsumentgrupper man vänder sig till.
• FI avslutar undersökning av Brixo

  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-12-20 - FI har undersökt hur Brixo AB har följt regelverken för god kreditgivningssed och tagit hänsyn till konsumenters … granska hur företaget i sina kreditprövningar tar tillvara konsumenters intressen, vilket underlag och

• Beslut: Undersökning av Brixo AB
• Avskrivningsbeslut Brixo AB
  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-12-19 - I den slutliga handläggningen har även FI dnr 24-15658 2 (2) enhetschefen Anders Dölling, juristen
• FI undersöker Nstart

  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar
  • Konsument
  • Låna

  Publicerad 2024-12-17 - FI granskar även om eventuella brister är systematiska och om särskilda brister föreligger när kreditförmedlare … annat vad gäller vilka produkter som marknadsförs och vilka konsumentgrupper man vänder sig till.
• Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2024-12-11 - utgöra en betydande risk för penningtvätt och finansiering av terrorism.

• Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift
• Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-12-11 - Undersökningen resulterade i en anmärkning och sanktionsavgift, se länk nedan.

• Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift
• FI avslutar undersökning av Amal Express

  • Bank
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2024-11-13 - penningtvättsreglerna om allmän riskbedömning, kundkännedomsåtgärder, riskklassificering av kunder och … Överföringarna går ofta till högriskländer och involverar inte sällan kontanter.

• Amal Express får en sanktionsavgift
• Rubrik
  • Bank
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2024-11-12 - och 2 kap. 1 § penningtvättsföreskrifterna).
• FI avslutar undersökning av Marginalen Bank

  • Bank
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-10-16 - Delar av beslutet omfattas av sekretess enligt 30 kap. 4 § första stycket 2 offentlighets- och sekretesslagen

• Marginalen Bank får en varning
• FI avskriver undersökning av Nordnet Pensionsförsäkring

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-10-15 - FI har också undersökt vissa delar av bolagets försäkringstekniska avsättningar och försäkringstekniska … avsättningar och solvenskapitalkrav.

• Beslut: Avskrivning av undersökning om Nordnet Pensionsförsäkring
• Beslut_23-9560.pdf
  • Försäkring
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-10-15 - FI dnr 23-9560 2 Finansinspektionen Box 7821 103 97 Stockholm Tel +46 8 408 980 00 finansinspektionen
• FI undersöker SBAB

  • Bank
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-10-08 - FI ska undersöka om SBAB:s kreditriskhantering lever upp till kraven på styrning, riskhantering och kontroll … och allmänna råd (FFFS 2014:1) om styrning, riskhantering och kontroll i kreditinstitut samt Finansinspektionens
• FI undersöker Okapi Sweden, Infinipi och Ping Payments

  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar
  • Betalningar
  • Konsument
  • Betala

  Publicerad 2024-09-24 - FI ska i en temaundersökning undersöka om Okapi Sweden AB, Infinipi AB och Ping Payments AB har följt … Okapi Sweden AB, Infinipi AB och Ping Payments AB. Varför gör vi denna undersökning?
• FI undersöker Avida Finans

  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar
  • Konsument
  • Låna

  Publicerad 2024-09-11 - FI granskar även om eventuella brister är systematiska och om särskilda brister föreligger när kreditförmedlare … annat vad gäller vilka produkter som marknadsförs och vilka konsumentgrupper man vänder sig till.
• FI undersöker Santander Consumer Bank, DNB Banks svenska filialer samt filialbanken Lån & Spar Sverige

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-09-04 - övervakning och rapportering av misstänkta aktiviteter och/eller transaktioner till Polismyndigheten … Samtidigt finns indikationer på att kriminella söker sig till mindre och mellanstora banker.
• FI avslutar undersökning av Viaconto Sweden

  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-06-27 - FI har undersökt hur Viaconto Sweden har följt regelverken för god kreditgivningssed och tagit hänsyn … granska hur företaget i sina kreditprövningar tar tillvara konsumenters intressen, vilket underlag och

• Beslut Viaconto Sweden