Icke EES-baserade AIF-förvaltare

Enligt 5 kap. 13 § tredje stycket LAIF ska en icke EES-baserad AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring av något som har angetts i en ansökan om tillstånd för marknadsföring efter det att marknadsföringen har påbörjats, skriftligen anmäla detta till Finansinspektionen senast en månad innan ändringen genomförs. En redan genomförd, oplanerad ändring ska anmälas omedelbart efter det att ändringen har genomförts.

Anmälan ska innehålla

Anmälan ska innehålla en verksamhetsplan som uppdaterats avseende ändringen. Om fondbestämmelserna, bolagsordningen eller motsvarande regelverk för en alternativ investeringsfond ska ändras ska anmälan även innehålla dessa.

Avgift

En avgift på 4 200 kronor ska betalas in till FI.

Handläggningstid

FI lämnar normalt besked till AIF-förvaltaren inom 30 dagar från det att anmälan togs emot och avgiften betalats. Om FI finner att ändringen är godtagbar, ska behörig myndighet i AIF-förvaltarens hemland utan dröjsmål informeras om ändringen. Om FI finner att ändringen inte får göras ska inspektionen utan dröjsmål underrätta AIF-förvaltaren om detta.

En icke EES-baserad AIF-förvaltare kan ansöka om tillstånd att marknadsföra andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond till professionella investerare enligt 5 kap. 10 § LAIF.

En ansökan ska innehålla

• En redogörelse för hur AIF-förvaltaren avser att uppfylla kraven i 10 kap. 1 och 4–10 §§, 11 kap. samt 13 kap. 2–5 §§ LAIF,
• en verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om det är fråga om att marknadsföra en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF,
• senaste årsberättelsen, och
• information om vilka åtgärder AIF-förvaltaren har fastställt och vidtagit för att förhindra att andelar eller aktier i den alternativa investeringsfonden marknadsförs till icke-professionella investerare.

Avgift

En avgift på 16 800 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.

En icke EES-baserad AIF-förvaltare kan ansöka om tillstånd att marknadsföra andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare enligt 5 kap. 11 § 1 LAIF (utländsk motsvarighet till specialfond).

En ansökan ska innehålla

• En redogörelse för hur AIF-förvaltaren avser att uppfylla kraven i 10 kap. 1 och 4–10 §§, 11 kap. samt 13 kap. 2–5 §§ LAIF,
• en verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om det är fråga om att marknadsföra en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF,
• senaste årsberättelsen,
• en kopia av AIF-förvaltarens tillstånd att driva verksamhet,
• ett intyg från tillsynsmyndigheten om att förvaltaren står under tillsyn i hemlandet och om vad denna tillsyn innebär,
• uppgift om vilket som är den alternativa investeringsfondens förvaringsinstitut,
• ett faktablad enligt 10 kap. 2 § lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
• information om vilka åtgärder AIF-förvaltaren har vidtagit för att kunna lösa in andelar eller aktier och göra utbetalningar till andels- eller aktieägarna i Sverige,
• information om hur AIF-förvaltaren ska lämna den information som förvaltaren är skyldig att tillhandahålla, och
• en redogörelse för hur AIF-förvaltaren avser att uppfylla kravet på att fonden tillämpar principen om riskspridning.

Avgift

En avgift på 98 000 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 90 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.

En icke EES-baserad AIF-förvaltares kan ansöka om tillstånd att marknadsföra andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare enligt 5 kap. 11 § 2 LAIF (fondens andelar eller aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad eller motsvarande).

En ansökan ska innehålla

• En redogörelse för hur AIF-förvaltaren avser att uppfylla kraven i 10 kap. 1 och 4–10 §§, 11 kap. samt 13 kap. 2–5 §§ LAIF,
• en verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om det är fråga om att marknadsföra en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF,
• senaste årsberättelsen,
• ett faktablad enligt 10 kap. 2 § lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
• uppgift som visar att fondens andelar eller aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en motsvarande marknad utanför EES.

Avgift

En avgift på 98 000 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 90 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.

En icke EES-baserad AIF-förvaltare får, efter tillstånd av Finansinspektionen, marknadsföra andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond (riskkapitalfond med syfte att förvärva kontrollen över noterade eller onoterade företag) som uppfyller kraven i 4 kap. 5 § första stycket LAIF till professionella investerare i Sverige och sådana icke-professionella investerare som anges i artikel 6 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder och 4 kap. 5 § andra stycket LAIF. Tillstånd får ges bara om kraven i 5 kap. 10 § LAIF är uppfyllda.

En ansökan ska innehålla

• en redogörelse för hur AIF-förvaltaren avser att uppfylla kraven i 10 kap. 1 och 4–10 §§, 11 kap. samt 13 kap. 2–5 §§ LAIF,
• en verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om det är fråga om att marknadsföra en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF,
• senaste årsberättelsen,
• information om vilka åtgärder AIF-förvaltaren har fastställt och vidtagit för att förhindra att andelar eller aktier i den alternativa investeringsfonden marknadsförs till andra icke-professionella investerare än sådana som anges i artikel 6 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder,
• uppgifter om investerarnas rätt till inlösen, och
• fondens investeringspolicy.

Avgift

En avgift på 16 800 kronor ska betalas in till FI.

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.