Sök på fi.se

Din sökning på "Mifid 2 och råvaruderivat" gav 180 träffar

• FI har avslutat en undersökning av Pepins Sweden AB

  • Marknad
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2022-02-01 - för vilket krävs tillstånd för drift av en handelsplattform eller en reglerad marknad, i enlighet med 2

• Beslut: Undersökning av Pepins Sweden AB
• FI avslutar undersökning om Nasdaq

  • Marknad
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-06-20 - registrerat prospekt hos FI och prospektet hade offentliggjorts. … registrerat prospekt hos FI och prospektet hade offentliggjorts.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• FI avslutar undersökning av Nasdaq

  • Marknad
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-06-20 - Som ett led i Finansinspektionens tillsyn ingick att göra undersökningar för att utreda och bedöma om

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2024-12-11 - utgöra en betydande risk för penningtvätt och finansiering av terrorism.

• Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift
• Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-12-11 - Undersökningen resulterade i en anmärkning och sanktionsavgift, se länk nedan.

• Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift
• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Redovisning
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-03-12 - årsredovisningslagen (1995:1554) när det gäller värdering av och upplysningar om goodwill och

• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift
• FI undersöker Okapi Sweden, Infinipi och Ping Payments

  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar
  • Betalningar
  • Konsument
  • Betala

  Publicerad 2024-09-24 - FI ska i en temaundersökning undersöka om Okapi Sweden AB, Infinipi AB och Ping Payments AB har följt … Okapi Sweden AB, Infinipi AB och Ping Payments AB. Varför gör vi denna undersökning?
• FI avslutar undersökningar av Cashbuddy och Thorn Privatfinans

  • Bank
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-05-28 - FI har avslutat undersökningar om hur Cashbuddy och Thorn Privatfinans genomför kreditprövningar av konsumenter … För att kunna bedöma det behöver kreditgivare ta in, och använda, mycket information om dig och din privatekonomi

• Beslut Cashbuddy AB

  Beslut Thorn Svenska AB
• FI undersöker Northmill Bank, Rocker och Juni Technology

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2023-11-02 - rapportering av misstänkta aktiviteter och/eller transaktioner till Polismyndigheten. … Northmill Bank AB, Rocker AB och Juni Technology AB OBS!
• FI avslutar undersökningar av Stockholmsregionens Försäkring och Kommunassurans Försäkring

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-04-01 - Finansinspektionen har avslutat undersökningar om Stockholmsregionens Försäkring och Kommunassurans Försäkring … utlagd aktuariefunktion, både på så sätt att aktuariefunktionens uppgifter utförs på ett korrekt sätt och

• 2022-09-13: FI undersöker utläggning av aktuariefunktionen
• Undersökning om informations- och cybersäkerhet

  • Bank
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2021-03-01 - FI har genomfört en undersökning om informations- och cybersäkerhet hos Swedbank AB. … för att identifiera bankens skyddsvärda tillgångar, risker, brister och hotbild.
• FI avslutar penningtvättsundersökningar av Handelsbanken och Nordea

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2022-02-24 - FI har undersökt hur Svenska Handelsbanken AB och Nordea Bank Abp filial i Sverige följer penningtvättsregelverket … för övervakning och rapportering.

• Beslut: Undersökning av Svenska Handelsbanken AB

  Beslut: Undersökning av Nordea Bank Abp filial i Sverige

  Undersökning om övervakning och rapportering av misstänkta transaktioner
• FI undersöker Get betal

  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2025-03-13 - FI ska undersöka om Get betal AB lever upp till kraven på tillräckliga styr- och kontrollformer och gällande … kontrollformer för verksamheten med betaltjänster enligt 2 kap. 6 § 2 lagen (2010:751) om betaltjänster
• FI undersöker Svea Bank, Collector Bank och Ikano Bank

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2023-05-03 - Finansinspektionen ska undersöka hur Svea Bank AB, Collector Bank AB och Ikano Bank AB, tre banker som … Användandet av företag och andra juridiska personer är vanligt förekommande i mer komplexa och systematiska
• FI har avslutat en undersökning av Bergs Exchange och Travel

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2022-02-01 - Bergs Exchange och Travel AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas. … Slutdatum : 2022-01-28 Företaget som undersökts Bergs Exchange och Travel AB Varför har vi gjort

• Beslut: Undersökning av Bergs Exchange och Travel AB
• FI har avslutat en undersökning om informations- och cybersäkerhet hos Klarna

  • Bank
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2022-03-18 - FI har undersökt Klarnas arbete med informations- och cybersäkerhet samt hur banken följt reglerna för … FI har granskat hur Klarna identifierar, dokumenterar och hanterar risker för sina tillgångar.

• Beslut: Undersökning av informations- och cybersäkerhet hos Klarna
• Undersökning om intern styrning och kontroll i förhållande till blankningsförordningen

  • Marknad
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2021-04-01 - Mot bakgrund av de blankningstransaktioner som genomfördes i aktier i ett noterat bolag den 19 och 22

• Nordnet Bank får anmärkning och sanktionsavgift
• FI har undersökt försäkringsföretags process för periodisk rapportering till FI

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2023-07-03 - FI har granskat om försäkringsföretagens styrdokument och rapporteringsprocess uppfyller de krav som … företagen uppfyller de krav som ställs på företagens kvantitativa rapportering till oss enligt solvens 2

• Beslut: Erika Försäkrings AB

  Beslut: Sparbankerna Försäkrings AB

  Beslut: Sirius Point International AB

  Beslut: Sappisure Försäkrings AB

  Beslut: ICA Försäkrings AB
• FI avslutar penningtvättsundersökning

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2022-09-06 - Undersökningen riktade sig mot företagens arbete mot penningtvätt och fördjupad granskning av ett antal … Nationell riskbedömning av penningtvätt och finansiering av terrorism i Sverige 2019. 2.

• Penningöverföraren Moneygram måste åtgärda penningtvättsbrister

  FI avslutar penningtvättsundersökning av Small World Financial Services Spain (2021-12-09)

  FI avslutar penningtvättsundersökning av Ria Payment Institution (2022-02-21)

  FI avslutar penningtvättsundersökning av Wupsil (2022-05-18)

  Nya rutiner för ökad öppenhet
• FI har avslutat en undersökning av Skåne Servicenära

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2023-01-11 - Finansinspektionen beslutade den 2 december 2022 att avregistrera företaget från Finansinspektionens

• Beslut: Undersökning om efterlevnad av penningtvättsregelverket – Skåne Servicenära AB
• FI avslutar undersökning av Marginalen Bank

  • Bank
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-10-16 - Delar av beslutet omfattas av sekretess enligt 30 kap. 4 § första stycket 2 offentlighets- och sekretesslagen

• Marginalen Bank får en varning
• FI har avslutat en undersökning av Swedbank

  • Bank
  • Publicerat
  • EBA
  • PSD 2
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2022-02-16 - FI har undersökt Swedbank AB:s hantering och reglerefterlevnad av kraven för särskilda gränssnitt. … Undersökningen inleddes den 2 september 2021. Vad har vi kommit fram till?

• Beslut: Undersökning om särskilda gränssnitt - Swedbank
• Beslut: Undersökning av informations- och cybersäkerhet - Klarna
  • Bank
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2022-03-17 - 8 408 980 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se FI Dnr 21-7946 2
• FI avslutar undersökning av Svenska kyrkans tjänstepensionsförening

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Tjänstepension
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-06-20 - Syftet med undersökningen är att granska om föreningen har följt externa och interna regler i samband

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift Svenska kyrkans tjänstepensionsförening
• Beslut: Undersökning av Bankgirots incidenthantering av it- och informationssäkerhetsrisker
  • Marknad
  • Stabilitet
  • Publicerat
  • Pågående
  • Undersökningar

  Publicerad 2022-09-30 - har skett utifrån tillämpliga bestämmelser i 20 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 2
• FI avslutar undersökning av Payer Financial Services

  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar
  • Betalningar

  Publicerad 2024-04-11 - kapitalkrav är centrala bestämmelser som syftar till att instituten ska ha förmåga att hantera förluster och

• Beslut: Undersökning om efterlevnad av reglerna om kapitalkrav för betalningsinstitut - Payer Financial Services AB
• FI avslutar undersökning av Coeli Asset Management

  • Marknad
  • Publicerat
  • Fond
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2025-02-13 - FI har undersökt Coeli Asset Managements identifiering, hantering och redovisning av intressekonflikter … De är grundläggande för att upprätthålla skyddet för investerarna och förtroendet för marknaden.

• Beslut: Undersökning avseende frågor relaterade till identifiering av intressekonflikter
• FI avslutar undersökning av Spotlight Stock Market

  • Marknad
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-06-17 - Finansinspektionen har undersökt Spotlight Stock Markets noteringsprocess och hantering av intressekonflikter … av riktlinjer, rutiner och andra interna regler samt brister i dokumentation.

• Beslut om Spotlight Stock Market
• FI avslutar undersökningar om aktuariefunktionen

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2023-09-29 - I september 2022 startade FI en undersökning om hur försäkringsföretagens företagsstyrningssystem uppfyller de krav som ställs när utförandet av…

• Beslut: Sveaskog Försäkringsaktiebolag

  Beslut: Försäkringsaktiebolaget Vattenfall Insurance

  Beslut:Hedvig Försäkring AB

  Beslut: Försäkrings AB Göta Lejon
• FI avslutar undersökning av Brixo

  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Avslutad
  • Undersökningar

  Publicerad 2024-12-20 - FI har undersökt hur Brixo AB har följt regelverken för god kreditgivningssed och tagit hänsyn till konsumenters … granska hur företaget i sina kreditprövningar tar tillvara konsumenters intressen, vilket underlag och

• Beslut: Undersökning av Brixo AB