FI granskar fondförvaltares funktioner för regelefterlevnad och internrevision

Funktionerna för regelefterlevnad och internrevision är utformade för att säkerställa att interna kontrollmekanismer finns på plats för att övervaka, identifiera, mäta och mitigera riskerna för bristande regelefterlevnad. Det är därför centralt att säkerställa att bolagen har robusta interna kontroller för att undvika att investerare missgynnas samt för att säkerställa den finansiella stabiliteten.

Den fördjupade analys som FI nu påbörjar syftar till att analysera i vilken utsträckning fondbolag och AIF-förvaltare (förvaltare av alternativa investeringsfonder) har effektiva funktioner. Analysen kommer bland annat att fokusera på funktionernas resurser, befogenheter och kunskap. FI kommer bland annat granska funktionernas bemanning, befogenheter, kompetens och expertis att utföra sina uppgifter i enlighet med lag.

Den fördjupade analysen är en del av en gemensam tillsynsaktivitet som koordineras av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma).