Din sökning på "sent" gav 31 träffar
Menade du sen?
-
FI avslutar undersökning av Svea Bank
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
- Betalningar
Publicerad 2025-12-17 - I vissa fall har åtgärderna vidtagits för sent.
-
FI avslutar undersökning av SBAB
- Bank
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2025-12-17 - Finansinspektionen har undersökt SBAB Banks kreditriskhantering, riskkontroll och styrning. Detta har skett genom granskning av beslutsunderlag för bankens…
-
Banken bereddes möjlighet att yttra sig över Finansinspektionens preliminära bedömningar samt att inkomma med en åtgärdsplan senast den 19 juni 2025
-
FI avslutar penningtvätts-undersökning av Lån & Spar Sverige
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2025-10-03 - FI har undersökt hur Lån & Spar Sverige, bankfilial, följer penningtvättsregelverket. FI har avslutat undersökningen.
-
Beslut: Lån & Spar Sverige, bankfilial
FINANSINSPEKTIONEN Marie Jesperson Tf verksamhetsområdeschef Betalningar Kristoffer Hansson Senior finansinspektör Dokumentet är elektroniskt
-
FI avslutar undersökning av Santander
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2025-01-22 - Finansinspektionen har undersökt hur Santander följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.
-
Beslut: Undersökning av Santander Consumer Bank AS Norge, Sverige Filial
FINANSINSPEKTIONEN Malin Alpen Verksamhetsområdeschef Betalningar Kristoffer Hansson Senior finansinspektör Dokumentet är elektroniskt
-
FI avslutar undersökning av Juni Technology
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
- Betalningar
Publicerad 2024-06-20 - Finansinspektionen har undersökt hur neobanker, institut som tillhandahåller bankliknande tjänster helt digitalt, följer penningtvättsregelverket.
-
FINANSINSPEKTIONEN Malin Alpen Verksamhetsområdeschef Betalningar Sharare Sultani Senior finansinspektör 08-408 987 94
-
FI avslutar undersökning om Nasdaq
- Marknad
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2024-06-20 - Finansinspektionen har undersökt om Nasdaq Stockholm överträtt 13 kap. 3 § lagen om värdepappersmarknaden (LV). Detta mot bakgrund av att Nasdaq tagit upp ett…
-
Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
FINANSINSPEKTIONEN Beatrice Ask Styrelseordförande Emma Lampe Nathalie Lacotte Senior jurist Senior jurist Beslut
-
FI avslutar undersökning av Nasdaq
- Marknad
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2024-06-20 - FI har undersökt om Nasdaq Stockholm AB överträtt artikel 16.1 i marknadsmissbruksförordningen. Detta mot bakgrund av utebliven rapportering till FI…
-
Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
FINANSINSPEKTIONEN Beatrice Ask Styrelseordförande Emma Lampe Nathalie Lacotte Senior jurist Senior jurist Beslut
-
FI avslutar undersökning av Juba Express Money Transfer
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
- Betalningar
Publicerad 2023-09-04 - Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 13 juni 2023 startade FI ytterligare en…
-
Beslut: Undersökning om efterlevnad av penningtvättsregelverket - Juba Express Money Transfer
FINANSINSPEKTIONEN Malin Alpen Verksamhetsområdeschef Betalningar Sharare Sultani Senior finansinspektör Dokumentet är elektroniskt
-
FI har undersökt försäkringsföretags process för periodisk rapportering till FI
- Försäkring
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2023-07-03 - FI har granskat om försäkringsföretagens styrdokument och rapporteringsprocess uppfyller de krav som ställs enligt de regler som finns för rapportering till…
-
Beslut: Sparbankerna Försäkrings AB
Beslut: Sirius Point International AB
-
FI avslutar undersökning av Hayat
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2023-06-12 - Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av…
-
Beslut: Undersökning om efterlevnad av penningtvättsregelverket - Hayat AB
FINANSINSPEKTIONEN Malin Alpen Verksamhetsområdeschef Bank Sharare Sultani Senior finansinspektör Dokumentet är elektroniskt
-
FI avslutar undersökning av AM Sweden Money Transfer
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2023-06-12 - Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 21 december 2022 lades ytterligare en…
-
Beslut: Undersökning om efterlevnad av penningtvättsregelverket - AM Sweden Money Transfer AB
FINANSINSPEKTIONEN Malin Alpen Verksamhetsområdeschef Bank Sharare Sultani Senior finansinspektör Dokumentet är elektroniskt
-
FI avslutar undersökning av Svensk värdepappersservice
- Marknad
- Konsumentskydd
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2023-04-26 - FI har undersökt hur Svensk Värdepappersservice säkerställer att de tar tillvara konsumenternas intressen när företaget erbjuder investeringsrådgivning. FI…
-
Beslut: Undersökning av Svensk värdepappersservice
finansinspektör, Veronica Fröderberg, senior finansinspektör, Amanda Hednert, finansinspektör och seniora juristen Alisa Krioga deltagit.
-
FI avslutar undersökning av Athanase Industrial Partner
- Marknad
- Publicerat
- Fond
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2023-03-09 - FI har undersökt om Athanase Industrial Partner AB (AIP AB eller företaget) efterlevt regler om identifiering och hantering av intressekonflikter.
-
Beslut: Undersökning av Athanase Industrial Partner
handläggningen har också Clara Ahlqvist, avdelningschef, Catrin Hådén, avdelningschef, Anna-Karin Mod, biträdande avdelningschef, Lina Petrell, senior
-
FI avslutar undersökning av Taran Express Handelsbolag
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-12-21 - Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av…
-
FI avslutar undersökning av Taran Express Handelsbolag
FINANSINSPEKTIONEN Karin Lundberg Verksamhetsområdeschef Bank Kristoffer Hansson Senior finansinspektör 08-408 987 75 Detta dokument
-
FI avslutar undersökning av Point Properties Portfolio 1
- Marknad
- Publicerat
- Redovisning
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-11-28 - FI har undersökt om Point Properties Portfolio 1 har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen…
-
Beslut: Undersökning av Point Properties Portfolio 1
Vidare framgår att åtgärderna skulle vara genomförda senast den 1 november 2022.
-
FI avslutar undersökning om kreditprövning i konsumentförhållanden
- Bank
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-10-31 - Finansinspektionen har avslutat en undersökning av tre bolags kreditprövningar av konsumenter som ansöker om lån utan säkerheter.
-
FI avslutar undersökning av Wasa Kredit AB
FINANSINSPEKTIONEN FI Dnr 20-1560 3 Karin Lundberg Områdeschef Bank Therese Rosén Senior riskexpert Bank
FI avslutar undersökning av Marginalen Bankaktiebolag
FINANSINSPEKTIONEN FI Dnr 20-1559 3 Karin Lundberg Områdeschef Bank Therese Rosén Senior riskexpert Bank
FI avslutar undersökning av Collector Bank AB
FINANSINSPEKTIONEN FI Dnr 20-1556 3 Karin Lundberg Områdeschef Bank Therese Rosén Senior riskexpert Bank
-
FI avslutar undersökning av Q-linea
- Marknad
- Publicerat
- Redovisning
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-07-07 - FI har undersökt om Q-linea AB (publ) har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 som finns i lagen (2007:528) om…
-
Beslut: Undersökning av eventuell överträdelse av lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
Enligt 16 kap. 4 § LV ska en emittent, så snart som möjligt och senast fyra månader efter utgången av varje räkenskapsår, offentliggöra sin årsredovisning
-
FI avslutar undersökning av SEB
- Bank
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-07-05 - FI har genomfört en undersökning av de delar av SEB:s affärsverksamhet som inbegriper positionstagande i finansiella instrument och medför exponering mot…
-
I detta ärende har Per Nordkvist, biträdande verksamhetsområdeschef Bank, beslutat efter föredragning av Martin Arnér, senior riskexpert.
-
FI avslutar undersökning av Alecta
- Försäkring
- Publicerat
- Tjänstepension
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-06-27 - FI har undersökt Alectas internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen under åren 2020–2022. Granskningen har avgränsats till tillgångsslaget…
-
Beslut: Undersökning – internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen
FINANSINSPEKTIONEN Bertil Sjöö Avdelningschef Försäkringstillsyn Berit Lignercrona Senior finansinspektör Dokumentet är elektroniskt undertecknat
-
FI har avslutat en undersökning om informations- och cybersäkerhet hos Klarna
- Bank
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-03-18 - FI har undersökt Klarnas arbete med informations- och cybersäkerhet samt hur banken följt reglerna för tystnadsplikt med anledning av en incident den 27 maj…
-
Beslut: Undersökning av informations- och cybersäkerhet hos Klarna
3 ______________________ I detta ärende har Karin Lundberg, verksamhetsområdeschef Bank, beslutat efter föredragning av Michael Geller, senior
-
FI avslutar penningtvättsundersökningar av Handelsbanken och Nordea
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-02-24 - FI har undersökt hur Svenska Handelsbanken AB och Nordea Bank Abp filial i Sverige följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.
-
Beslut: Undersökning av Svenska Handelsbanken AB
Beslut: Undersökning av Nordea Bank Abp filial i Sverige
Undersökning om övervakning och rapportering av misstänkta transaktioner
-
FI har avslutat en undersökning av Swedbank
- Bank
- Publicerat
- EBA
- PSD 2
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-02-16 - FI har undersökt Swedbank AB:s hantering och reglerefterlevnad av kraven för särskilda gränssnitt. FI skriver av ärendet.
-
Beslut: Undersökning om särskilda gränssnitt - Swedbank
I detta ärende har Karin Lundberg, verksamhetsområdeschef Bank, beslutat efter föredragning av Martin Königsson, senior riskexpert.
-
FI har avslutat en undersökning av Bergs Exchange och Travel
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2022-02-01 - Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Bergs Exchange och Travel AB var…
-
Beslut: Undersökning av Bergs Exchange och Travel AB
FINANSINSPEKTIONEN Karin Lundberg Verksamhetsområdeschef Love Wilén Örnulf Senior jurist 08-408 980 00 Dokumentet är elektroniskt
-
Undersökning om styrdokument i tjänstepensionsföreningar
- Försäkring
- Publicerat
- Tjänstepension
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2021-12-21 - Finansinspektionen har avslutat en enkätundersökning av sju omvandlade tjänstepensionsföreningar för att granska hur de uppfyller vissa krav på styrdokument…
-
Beslut: Svenska kyrkans tjänstepensionsförening
Beslut: FPK Försäkringsbranschens Pensionskassa
Beslut: Kåpan Tjänstepensionsförening
Beslut: PP Pension Tjänstepensionsförening
Beslut: Pensionskassan SHB Tjänstepensionsförening
-
FI har avslutat en undersökning av Spiltan Fonder
- Marknad
- Publicerat
- Fond
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2021-12-21 - Finansinspektionen har avslutat en undersökning av Spiltan Fonder AB:s rutiner för värdering av tillgångar. FI skriver av ärendet.
-
Beslut: Undersökning om värdering av Spiltan Fonder AB
I den slutliga handläggningen har också Clara Ahlqvist, avdelningschef, Catrin Hådén, biträdande avdelningschef, Anna Gustafsson, senior finansinspektör
-
FI har avslutat en undersökning om Abliva AB har följt regelverken för redovisning
- Marknad
- Publicerat
- Redovisning
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2021-12-10 - FI har undersökt om Abliva AB har följt regelverken för redovisning i sin års- och koncernredovisning för år 2020. Mer specifikt handlade det om Abliva AB…
-
FINANSINSPEKTIONEN Malin Omberg Områdeschef Marknader Helene Grenmark Senior redovisningsexpert 08-408 985 52
-
FI avslutar undersökning av Nordnet Bank
- Bank
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2021-11-24 - FI har undersökt om Nordnet Bank upprättat och implementerat ändamålsenliga processer och verktyg för att effektivt skydda företaget mot cyberattacker. FI…
-
Beslut: Undersökning av informations- och cybersäkerhet - Nordnet Bank AB
. _____________________ I detta ärende har Karin Lundberg, verksamhetsområdeschef Bank, beslutat ef- ter föredragning av Katarina Nordström, senior
-
FI avslutar kreditriskundersökning av Klarna
- Bank
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2021-11-17 - FI har undersökt hur Klarna styr, följer upp och internt rapporterar sina kreditrisker.
-
Undersökning om marknadsföring av betaltjänster online av Qliro AB
- Bank
- Konsumentskydd
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2021-06-11 - FI har avslutat en undersökning av hur Qliro har presenterar olika betalningsalternativ, debet och kredit, när konsumenter köper varor hos e-handlare på nätet.
-
Beslut: Undersökning om marknadsföring av betaltjänster online av Qliro AB
I detta ärende har Karin Lundberg, Verksamhetsområdeschef Bank, beslutat efter föredragning av Martin Königsson, Senior Riskexpert.
-
Undersökning om riskhantering
- Marknad
- Publicerat
- Avslutad
- Undersökningar
Publicerad 2021-05-18 - FI har avslutat en undersökning om Nasdaq Clearings riskhantering.
-
Beslut: Undersökning om riskhantering i Nasdaq Clearing AB
Decision: Investigation concerning risk management in Nasdaq Clearing AB (in English)
