Om ett fondbolag eller ett förvaltningsbolag med tillstånd att driva fondverksamhet vill ändra fondbestämmelserna för en redan befintlig värdepappersfond måste Finansinspektionen först godkänna ändringen enligt 4 kap. 9 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).
FI får besluta att berörda fondandelsägare ska underrättas om ändringarna. Om ändringarna är av väsentlig betydelse för fondandelsägare ska FI besluta att berörda andelsägare ska ha rätt att få sina fondandelar inlösta innan de ändrade fondbestämmelserna börjar tillämpas, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen (4 kap. 9 a och b §§ LVF).
Vad en ansökan om godkännande av ändrade fondbestämmelser ska innehålla framgår av 2 a kap. Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:9) om värdepappersfonder samt 5 a kap. LVF. Vad fondbestämmelserna ska innehålla framgår av 4 kap. 8 § LVF och 23 kap. FFFS 2013:9.
Ansökan ska innehålla
- ett styrelseprotokoll, eller en motsvarande handling, som visar att fondbestämmelserna har fastställts
- en ändringsmarkerad version av fondbestämmelserna som inkluderar de ändringar som omfattas av ansökan
- en ren version av fondbestämmelserna som inkluderar de ändringar som omfattas av ansökan
- en motivering till ändringarna
- en redogörelse för bolagets hantering av andelsklasser, om ändringarna innebär att andelsklasser införs
- riktlinjer och förfaranden för likviditetshanteringsverktyg, enligt 5 kap. 2 § tredje stycket LVF, om ändringarna innebär att valda likviditetshanteringsverktyg ändra
- bolagets bedömning av om ändringarna motiverar en underrättelse till andelsägarna, enligt 4 kap. 9 a § LVF
- om bolagets ansökan inkluderar en ansökan om ett sådant undantag som avses i 5 kap. 24 § LVF, ska bolaget också lämna en motivering till den ansökan.
Fondbolag och förvaltningsbolag uppmanas att till sin ansökan fylla i och bifoga blanketten ”Ansökan om godkännande av ändrade fondbestämmelser – värdepappersfond”.
Om ändringen av fondbestämmelserna innebär att fonden ska omvandlas från en värdepappersfond till en matarfond*, eller att en matarfond ska byta mottagarfond, ska ansökan också innehålla de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket LVF.
Skicka gärna ansökan elektroniskt till FI:s officiella adress, finansinspektionen@fi.se. Omfattar ansökan flera fonder ber vi er att skicka ett separat ansökningsmejl per fond.
För frågor med anledning av ovanstående är ni välkomna att kontakta finansinspektionen@fi.se.
Avgift
En avgift på 25 500 kronor ska betalas till FI.
Handläggningstid
FI fattar beslut inom två månader under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.
Om ändringen av fondbestämmelserna enbart avser att fonden ska omvandlas från en värdepappersfond till en matarfond* ska FI fatta beslut inom 15 arbetsdagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI. Detta gäller också om fondbestämmelserna för en matarfond ska ändras så att fondens medel får placeras i en annan mottagarfond, på grund av att den tidigare mottagarfonden har upplösts.
* En matarfond är en värdepappersfond som har minst 85 procent av sin fondförmögenhet placerad i en annan värdepappersfond eller en utländsk UCITS-fond.
Läs mer
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla