Om ett fondbolag eller annat företag med tillstånd att driva fondverksamhet vill överlåta en värdepappersfond till ett annat företag kan detta ske efter tillstånd från FI, enligt 9 kap. 1 § 4 stycket lagen (2004:46) om värdepappersfonder.
Ett övertagande får ske tidigast tre månader från det att de ändrade förhållandena har kungjorts av det överlåtande fondbolaget, om inte Finansinspektionen beslutar att övertagandet får ske tidigare.
Observera att fondbestämmelserna för de fonder som ska överlåtas måste ändras. Ansökan om ändring av fondbestämmelse ska göras av det övertagande fondbolaget, se Ändring av fondbestämmelser.
Ansökan ska innehålla
- ett avtal mellan fondbolagen gällande överlåtelsen
- styrelseprotokoll från båda fondbolagen som visar att överlåtande respektive övertagande har beslutats för de aktuella fonderna
- en motivering till varför överlåtelsen sker
- motivering ifall undantag från krav på kungörelse begärs.
Avgift
En avgift på 7 500 kronor ska betalas till FI.
Handläggningstid
FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla