Resultat

2021

Penningtvättsundersökning

Finansinspektionen ska undersöka hur företag som handlar med virtuella valutor efterlever penningtvättsregelverkets krav på allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och åtgärder för kundkännedom.

Undersökning om redovisning av utvecklingsutgifter som bokförts som immateriell tillgång

FI ska undersöka om Abliva AB följt regelverken för redovisning i sin års- och koncernredovisning för år 2020. Mer specifikt handlar det om Abliva AB överträtt bestämmelserna i artikel 4 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder och årsredovisningslagen (1995:1554) vad gäller redovisningen av utvecklingsutgifter som immateriell tillgång.

Undersökning om särskilda gränssnitt

FI ska undersöka Swedbank AB:s hantering och reglerefterlevnad av kraven för särskilda gränssnitt.

Undersökning av utkontrakterad verksamhet

Undersökningen syftar till att granska om Bankgirot har upprättat och implementerat en ändamålsenlig hantering av utvalda delar av sin utkontrakterade verksamhet.

Undersökning om värdering

Finansinspektionen ska undersöka Spiltan Fonder AB:s rutiner för värdering av tillgångar.

Undersökning om övervakning och rapportering av misstänkta transaktioner

Finansinspektionen ska undersöka tre bankers efterlevnad av penningtvättsreglerna vad gäller övervakning och rapportering. Undersökningarna kommer att fokusera särskilt på risker hänförliga till höghastighetstransaktioner och utlandsbetalningar.

Undersökning av styrdokument i tjänstepensionsföreningar

FI ska undersöka om sju tjänstepensionskassor uppfyller vissa krav på styrdokument.

Undersökning om intern styrning och kontroll i förhållande till blankningsförordningen

FI ska undersöka hur Nordnet Bank AB säkerställer att de kunder i banken som genomför blankningar gör detta i enlighet med de regler som följer av blankningsförordningen.

Undersökning av informations- och cybersäkerhet

FI ska undersöka delar av Klarnas arbete med informations- och cybersäkerhet. Syftet med undersökningen är att bedöma hur ändamålsenliga bankens processer är för att hantera informations- och cyberrisker.

Penningtvättsundersökning

FI ska kontrollera hur utländska betalningsinstitut med ett stort antal ombud i Sverige efterlever penningtvättsregelverket. Undersökningen riktar sig mot företagens arbete mot penningtvätt och fördjupad granskning av ett antal ombud i utsatta områden.

Laddar sidan