En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla
Nyheter om hållbarhet
2023
FI avslutar undersökning av Aros Kapital
FI har undersökt om Aros Kapital har följt reglerna på flera olika områden. Det har bland annat handlat om Aros kreditriskhantering, bolagets arbete mot penningtvätt och hur bolaget har följt regelverket om styrning, riskhantering och kontroll.
FI undersöker Northmill Bank, Rocker och Juni Technology
Finansinspektionen ska undersöka hur neobanker, institut som tillhandahåller bankliknande tjänster helt digitalt, följer penningtvättsregelverket. Undersökningen omfattar företagens allmänna riskbedömning, rutiner för kundkännedom, riskbedömning av kunder, kundkännedomsåtgärder och rapportering av misstänkta aktiviteter och/eller transaktioner till Polismyndigheten.
FI undersöker kreditprövningarna hos två konsumentkreditföretag
Finansinspektionen (FI) ska undersöka hur Viaconto Sweden och Cashbuddy tagit hänsyn till konsumenters intressen i sin kreditprövning.
FI avslutar undersökningar om aktuariefunktionen
I september 2022 startade FI en undersökning om hur försäkringsföretagens företagsstyrningssystem uppfyller de krav som ställs när utförandet av aktuariefunktionen har lagts ut till en extern leverantör. Sju företag ingick i undersökningen. I nuläget har fyra avslutats.
FI undersöker AIFM Capital
Finansinspektionen ska undersöka AIFM Capitals förvaltningsverksamhet, dels den internt organiserade förvaltningen, dels bolagets hantering av utlagd förvaltning. Undersökningen omfattar även bolagets hantering av fondbestämmelser samt dokumentation avseende fonderna, såsom informationsbroschyrer, faktablad och årsberättelser.
FI avslutar undersökning av Amiin Capital
Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Amiin Capital HB, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
FI avslutar undersökning av Juba Express Money Transfer
Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 13 juni 2023 startade FI ytterligare en undersökning på en betaltjänstleverantör Juba Express Money Transfer. Företaget har begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI avslutar därför undersökningen av företaget.
FI har undersökt försäkringsföretags process för periodisk rapportering till FI
FI har granskat om försäkringsföretagens styrdokument och rapporteringsprocess uppfyller de krav som ställs enligt de regler som finns för rapportering till oss.
FI avslutar undersökning av Goobit
Finansinspektionen har undersökt hur kryptobolaget Goobit följer penningtvättsregelverkets krav inom områdena allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och kundkännedomsåtgärder. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI avslutar undersökning av Euro World
I början på 2022 inledde FI en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Euro World AB, meddelat att de inte längre ägnar sig åt registreringspliktig verksamhet. FI skriver därför av undersökningen.
FI avslutar undersökning av Hayat
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Hayat AB, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
FI avslutar undersökning av AM Sweden Money Transfer
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 21 december 2022 lades ytterligare en betaltjänsteleverantör till undersökningen, AM Sweden Money Transfer AB. Företaget har begärt att avregistreras som betaltjänstleverantörer. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
FI avslutar undersökning av My Change Scandinavia
FI har undersökt hur valutaväxlaren My Change Scandinavia efterlever penningtvättsregelverkets krav om allmän riskbedömning samt kundkännedom. Undersökningen resulterade i ett ingripande.
FI undersöker Svea Bank, Collector Bank och Ikano Bank
Finansinspektionen ska undersöka hur Svea Bank AB, Collector Bank AB och Ikano Bank AB, tre banker som erbjuder finansiella tjänster, följer penningtvättsregelverket. Undersökningen omfattar företagens allmänna riskbedömning, riskbedömning av kunder och åtgärder för kundkännedom.
FI avslutar undersökning av Svensk värdepappersservice
FI har undersökt hur Svensk Värdepappersservice säkerställer att de tar tillvara konsumenternas intressen när företaget erbjuder investeringsrådgivning. FI skriver av ärendet.
FI avslutar undersökning av Swedbank
FI startade en undersökning för att granska om Swedbank har följt relevanta lagar, föreskrifter, interna rutiner och processer kopplat till en it-incident som skedde mellan den 28 och 29 april i år. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI avslutar undersökning av Athanase Industrial Partner
FI har undersökt om Athanase Industrial Partner AB (AIP AB eller företaget) efterlevt regler om identifiering och hantering av intressekonflikter.
FI har avslutat en undersökning av Skåne Servicenära
Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Skåne Servicenära AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.
2022
FI avslutar undersökning av Infant Bacterial Therapeutics
FI har undersökt om Infant Bacterial Therapeutics har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisningar. Undersökningen resulterade i att FI förelägger bolaget att göra rättelse senast den 31 januari 2023.
FI avslutar undersökning av Enquest
FI har undersökt om Enquest har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format. FI skriver av ärendet.
