Undantag

Undantag från clearingkrav för små finansiella motparter

Små finansiella motparter är undantagna från skyldigheten att cleara transaktioner genom en central motpart. Till denna kategori räknas finansiella motparter som inte överskrider någon av de clearingtrösklar som anges i artikel 11 i den tekniska standarden (EU-förordningen) 149/2013 . Motparter som överskrider clearingtrösklarna ska meddela detta till FI. För att kunna ingå i kategorin små finansiella motparter måste beräkningar utföras årligen för att se att clearingtrösklarna inte överskrids.

För anmälan om överskriden clearingtröskel, använd blanketten Notification for FCs and NFCs för att underrätta FI.

Undantag från clearingkrav för grupper

En motpart som vill utnyttja undantag från clearingkravet för transaktioner med en annan part som ingår i samma grupp och som är etablerad i EU, måste meddela FI (se artikel 4.2a i Emir). FI kan invända mot att undantaget utnyttjas om transaktionerna inte uppfyller kraven i artikel 3 i Emir. Använd blanketten Underrättelse avseende transaktioner inom en grupp - motpartsinformation.

En motpart som vill utnyttja undantag från clearingkravet för transaktioner med en annan part som ingår i samma grupp men som är etablerad utanför EU, måste först ansöka om detta hos FI (se artikel 4.2b i Emir). Använd blanketten Ansökan om undantag från clearingkrav med motpart i ett tredjeland.

Läs mer i Instruktion för anmälan till behörig myndighet om undantag från clearingkravet.

Undantag för grupper att ställa säkerheter

Möjligheter finns för företag inom samma grupp att undantas från kravet på att ställa säkerheter (se artikel 11 i Emir). Huvudregeln är att det behövs en ansökan till FI. Man ska också visa att man uppfyller de krav som ställs i Emir.

I vissa fall räcker det med att meddela FI och visa att man uppfyller kraven. Detta gäller när en icke-finansiell motpart gör transaktioner med en motpart inom samma grupp som antingen är icke-finansiell eller etablerad inom EU.

Läs mer i Instruktion för ansökan/underrättelse om undantag från utväxling av säkerheter enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (Emir).

Använd ansökningsblanketten Ansökan om koncerninternt undantag från marginalkrav - enstaka par eller Ansökan om koncerninternt undantag från marginalkrav - flera koncernenhetspar.

Undantag från rapportering av transaktioner inom grupper där minst en motpart är icke finansiell motpart

Motparter kan undantas från rapporteringskravet för transaktioner inom grupper där minst en motpart är en icke finansiell motpart. En motpart som har för avsikt att utnyttja undantaget ska underrätta FI om detta och måste uppfylla de krav som framgår av artikel 9 Emir (såsom ändrad genom Emir Refit).

Använd blanketten Underrättelse om undantag från rapporteringsskyldighet.

Avgifter

För information om avgifter, se avgifter enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister

Läs mer