Din sökning på "comp" gav 36 träffar
Menade du corp?
-
FI återkallar tillståndet för Intergiro
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-06-18 - Finansinspektionen (FI) återkallar tillståndet för Intergiro Intl AB (Intergiro) för omfattande och allvarliga brister i företagets arbete med att motverka…
-
Beslut: Återkallelse av tillstånd Intergiro Intl AB
-
Nasdaq Stockholm receives a remark and an administrative fine
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2024-06-19 - Finansinspektionen has decided to issue Nasdaq Stockholm Aktiebolag a remark and an administrative fine of SEK 100 million.
-
Decision: Remark and administrative fine
In general, high requirements must be placed on financial firms when it comes to following the rules that apply to the operations.
-
My Change Scandinavia receives an injunction to cease its operations
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Betalningar
Publicerad 2023-05-26 - Finansinspektionen is issuing an injunction to My Change Scandinavia AB (My Change) to cease its currency exchange operations. It shall have ceased its…
-
Decision: Injunction to cease operations
material, including appendices, from My Change that was in effect during the investigation period: guidelines and instructions for measures to combat
-
Swedbank receives a remark and an administrative fine
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2023-03-15 - Swedbank is being issued a remark and must pay an administrative fine of SEK 850 million.
-
Decision: Remark and administrative fine – Swedbank AB
The information in the matter come from the auditor’s report, Swedbank’s statements, incident report and internal review of the incident, as well as
-
Trustly Group receives warning and administrative fine
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2022-02-22 - Trustly Group AB is receiving a warning and must pay an administrative fine of SEK 130 million. The company is also ordered to address certain deficiencies.
-
presents the applicable provisions for the intervention in greater detail. 3 Starting points 3.1 Money laundering regulatory framework Trustly comes
-
Danske Bank receives injunction to take remedial action
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-10-20 - Danske Bank has not sufficiently assessed the risk of how the bank’s products and services in Sweden may be used for money laundering and terrorist financing.…
-
Decision: Injunction for Danske Bank to take remedial action
As described above, the general risk assessment is of key importance for the bank’s work to combat money laundering and terrorist financing.
-
Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Skanska
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-09-16 - A ska betala en sanktionsavgift på 1 240 000 kronor för att för sent ha anmält en transaktion med aktier i Skanska till Finansinspektionen.
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a warning and an administrative fine
- Marknad
- Emir
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-01-27 - Nasdaq Clearing Aktiebolag is receiving a warning and must pay an administrative fine of SEK 300 million.
-
FI:s decision: Warning and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag
Clarification of Finansinspektionen's sanction decision against Nasdaq Clearing AB (2021-01-29)
The ruling by the Administrative Court (In Swedish) (2021-12-22)
The ruling by the Administrative Court of Appeal (In Swedish) (2022-11-30)
The decision of the Supreme Administrative Court (In Swedish) (2023-10-27)
-
SEB receives remark and administrative fine of SEK 1 billion
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-06-25 - SEB receives a remark and must pay an administrative fine of SEK 1 billion for deficiencies in its work to prevent money laundering risks.
-
JM receives a caution and an order to follow financial reporting rules
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Redovisning
Publicerad 2020-05-20 - JM has been in violation of the international financial reporting standard IFRS 10 in its consolidated financial statements for 2017 by not including –…
-
Decision: Caution and order of correction
associations, Finansinspektionen has broken down the assessment into following parts. 4.1.1 Interim board of directors’ composition and role When it comes
-
Lorito Holdings får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Filo Mining Corp.
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-04-07 - Lorito Holdings S.à.r.l. ska betala en särskild avgift på 87 500 kronor för att för sent ha anmält förvärv av aktier i Filo Mining Corp. den 2 november 2016…
-
FI:s beslut om sanktionsavgift för Lorito Holdings S.à.r.l.
S.à.r.l., B141450, ska betala särskild avgift med 87 500 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla förvärv av aktier i Filo Mining Corp
-
Zebra Holdings and Investments får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Filo Mining Corp.
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-04-07 - Zebra Holdings and Investments S.à.r.l. ska betala särskild en avgift på 87 500 kronor för att för sent ha anmält ett förvärv av aktier i Filo Mining Corp.…
-
FI:s beslut om sanktionsavgift för Zebra Holdings and Investments S.à.r.l.
S.à.r.l., B141451, ska betala särskild avgift med 87 500 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla förvärv av aktier i Filo Mining Corp
-
Swedbank receives a warning and an administrative fine of SEK 4 billion
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-03-19 - Swedbank AB receives a warning and must pay an administrative fine of SEK 4 billion for serious deficiencies in its work to combat money laundering.
-
GSI worked to combat financial crime and money laundering.
-
Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Marknadsmissbruk
Publicerad 2019-05-14 - AA har handlat aktier i bolaget Compare-IT Nordic AB på ett sätt som har gett eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång
-
Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Filo Mining Corp
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Marknadsmissbruk
Publicerad 2018-10-15 - A har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som A…
-
Norges Bank får sanktionsavgift för sen flaggning i Com Hem Holding
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2018-09-27 - Norges Bank ska betala en sanktionsavgift på 50 000 kronor för att för sent ha anmält att sitt innehav av aktier och röster i Com Hem Holding AB överstigit en…
-
FI:s beslut om sanktionsavgift för Norges Bank
Com Hem Holding AB är ett svenskt aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad.
-
Fysisk person får särskild avgift för sen insynsanmälan i Gaming Corps
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2018-03-27 - A ska betala en särskild avgift på 21 600 kronor för att för sent ha anmält en transaktion av finansiella instrument i Gaming Corps AB till Finansinspektionen.
-
FI:s beslut om särskild avgift för sen anmälan i Gaming Corps AB
avgift med tjugoentusensexhundra (21 600) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktion av finansiella instrument i Gaming Corps
-
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Game Corps
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Marknadsmissbruk
Publicerad 2017-11-27 - A har på värdepappersmarknaden utfört en transaktion till och från samma konto, som A har kontrollerat. Transaktionen har inte lett till någon förändring av…
-
FI:s sanktionsföreläggande för marknadsmanipulation i Game Corps
Transaktionen gällde aktier i bolaget Game Corps AB (GCOR) (ISIN: SE0007100615).
-
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Filo Mining Corp.
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-06-26 - A ska betala en särskild avgift på 335 200 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Filo Mining Corp. till Finansinspektionen.
-
FI:s beslut om särskild avgift för sen insynsanmälan i Filo Mining Corp
Ärendet är styrelseledamot i bolaget Filo Mining Corp. (bolaget), som är noterat på First North Stockholm.
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a remark and an administrative fine
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Clearing Aktiebolag a remark. Nasdaq Clearing Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK 25,000,000.
-
Remark and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag
The company’s infringement cannot be considered to be insignificant and no reasons have come to light to treat the infringements as excusable, either.
-
Nasdaq Stockholm Aktiebolag receives a remark and an administrative fine
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Stockholm Aktiebolag (556420-8394) a remark. Nasdaq Stockholm Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK…
-
Remark and administrative fine - Nasdaq Stockholm Aktiebolag
The company’s infringement cannot be considered to be insignificant and no reasons have come to light to treat the infringements as excusable, either.
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag får anmärkning och sanktionsavgift
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Nasdaq Clearing Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 25 000 000 kronor.
-
FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för Nasdaq Clearing Aktiebolag
Förvaltningsrättens dom (2018-05-03)
Kammarrättens beslut (2018-12-18)
-
Copper Rock Capital Partners får särskild avgift för sen flaggning
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-10-26 - Copper Rock Capital Partners, LLC ska betala särskild avgift på 60 000 kronor för överträdelse av skyldigheten att i rätt tid anmäla ändring av sitt innehav…
-
FI:s beslut om särskild avgift för Copper Rock Capital Partners
-
Adelphi Capital LLP, 30 000 kronor
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-06-03 - Adelphi Capital LLP ska betala särskild avgift på 30 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla att en kort nettoposition i aktier i Sanitec…
-
FI:s beslut om särskild avgift för Adelphi Capital LLP
tröskelvärdet på 0,2 procent av Sanitec Corps aktiekapital.
-
Handelsbanken receives a remark and is ordered to pay an administrative fine
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-05-19 - Handelsbanken has not complied with the money laundering rules. The bank has not conducted risk assessments for all of its customers or obtained sufficient…
-
FI's decision regarding Handelsbanken
party engaged in activities has concerning customers, their business and risk profiles and, if necessary, where the customer's financial resources come
-
Nordea receives a warning and is ordered to pay the maximum administrative fine
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-05-19 - There have been major deficiencies in Nordea's work to prevent money laundering. This means there is a high probability that if people have tried to launder…
-
FI's decision regarding Nordea
Moreover Nordea had not clearly explained how it had come about that the Bank had failed to 1 SWIFT
-
Franklin Templeton Investments Corp. får avgift för sen flaggning
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-04-16 - Franklin Templeton Investments Corp. ska betala särskild avgift på 300 000 kronor för att för sent ha anmält ändring av sitt innehav av aktier i BlackPearl…
-
FI:s beslut om särskild avgift för Franklin Templeton Investments Corp.
Ärendet Franklin Templeton Investments Corp.
Förvaltningsrättens dom om överklagad beslut (2016-01-28)
FraakJin Templeton Investments Corp.
-
GMT Capital Corp, 20 000 kronor
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-03-26 - GMT Capital Corp ska betala särskild avgift med 20 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla att en kort nettoposition i aktier i Ratos AB…
-
FI:s beslut om särskild avgift för GMT Capital Corp
[Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se 2015-03-25 B E S L U T GMT Capital Corp
-
Skandiabanken: adverse remark issued and administrative fine of SEK 10 million imposed
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2014-06-26 - There have been inadequacies in the investment advice that Skandiabanken Aktiebolag has provided through tied agents. The bank has not complied with the rules…
-
FI:s decision about Skandiabanken
Finansinspektionen concludes that the information that Skandiabanken has provided in the summary on its website has not afforded the clients an opportunity to compare
-
FI withdraws the authorisation of Exchange Finans
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2014-01-14 - Finansinspektionen withdraws the authorisation to conduct financing business of Exchange Finans Europe.
-
FI's decision to withdraw the authorisation of Exchange Finans Europe
Finansinspektionen withdraws the authorisation to conduct financing business of Exchange Finans Europe AB (corp. id no. 556517-1773).
