Resultat

2021

Undersökning om likviditetsriskhantering

FI har avslutat en undersökning av Länsförsäkringar Fondförvaltning AB:s efterlevnad av reglerna för likviditetsriskhantering.

Undersökning om redovisning av utvecklingsutgifter som bokförts som immateriell tillgång

FI ska undersöka om Abliva AB följt regelverken för redovisning i sin års- och koncernredovisning för år 2020. Mer specifikt handlar det om Abliva AB överträtt bestämmelserna i artikel 4 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder och årsredovisningslagen (1995:1554) vad gäller redovisningen av utvecklingsutgifter som immateriell tillgång.

Temaundersökning om utbetalda lån mot säkerhet i bostad

FI har avslutat en undersökning av utbetalda lån mot säkerhet i bostad och bolåneportföljen hos de åtta största bolåneaktörerna, även kallad Bolåneundersökningen.

Undersökning om kontinuitetshantering

FI har avslutat en undersökning av Bankgirocentralens BGC AB:s kontinuitetshantering.

Undersökning om särskilda gränssnitt

FI ska undersöka Swedbank AB:s hantering och reglerefterlevnad av kraven för särskilda gränssnitt.

Undersökning av utkontrakterad verksamhet

Undersökningen syftar till att granska om Bankgirot har upprättat och implementerat en ändamålsenlig hantering av utvalda delar av sin utkontrakterade verksamhet.

Undersökning om värdering

Finansinspektionen ska undersöka Spiltan Fonder AB:s rutiner för värdering av tillgångar.

Undersökning om marknadsföring av betaltjänster online av Qliro AB

FI har avslutat en undersökning av hur Qliro har presenterar olika betalningsalternativ, debet och kredit, när konsumenter köper varor hos e-handlare på nätet.

Undersökning om övervakning och rapportering av misstänkta transaktioner

Finansinspektionen ska undersöka tre bankers efterlevnad av penningtvättsreglerna vad gäller övervakning och rapportering. Undersökningarna kommer att fokusera särskilt på risker hänförliga till höghastighetstransaktioner och utlandsbetalningar.

Undersökning om riskhantering

FI har avslutat en undersökning om Nasdaq Clearings riskhantering.

Undersökning av en icke EES-baserad AIF-förvaltare

Finansinspektionen har avslutat en undersökning av en icke EES-baserad AIF-förvaltare med tillstånd att marknadsföra en alternativ investeringsfond i Sverige.

Undersökning av försäkringsföretagens interna regler för ersättningssystem

FI har avslutat en undersökning av fem försäkringsföretags efterlevnad av en specifik bestämmelse om interna regler för ersättningssystem i Finansinspektionens föreskrifter på försäkringsdistributionsområdet.

Undersökning av informations- och cybersäkerhet

FI ska undersöka om Nordnet Bank har ar upprättat och implementerat ändamålsenliga processer och verktyg för att effektivt skydda företaget mot cyberattacker.

Undersökning av styrdokument i tjänstepensionsföreningar

FI ska undersöka om sju tjänstepensionskassor uppfyller vissa krav på styrdokument.

Undersökning om efterlevnad av EU:s sanktionsförordningar

FI har undersökt efterlevnaden av EU:s sanktionsförordningar hos de tre svenska storbankerna och deras interna styrning och kontroll inom området.

Undersökning om intern styrning och kontroll i förhållande till blankningsförordningen

FI ska undersöka hur Nordnet Bank AB säkerställer att de kunder i banken som genomför blankningar gör detta i enlighet med de regler som följer av blankningsförordningen.

Undersökning av informations- och cybersäkerhet

FI ska undersöka delar av Klarnas arbete med informations- och cybersäkerhet. Syftet med undersökningen är att bedöma hur ändamålsenliga bankens processer är för att hantera informations- och cyberrisker.

Penningtvättsundersökning

FI har undersökt Sparbanken Nords arbete mot penningtvätt och finansiering av terrorism.

Undersökning om informations- och cybersäkerhet

FI har genomfört en undersökning om informations- och cybersäkerhet hos Swedbank AB.

Undersökningar av Nasdaq Clearing

FI har undersökt hur Nasdaq Clearing har hanterat en incident som inträffade 2018.

Penningtvättsundersökning

FI ska kontrollera hur utländska betalningsinstitut med ett stort antal ombud i Sverige efterlever penningtvättsregelverket. Undersökningen riktar sig mot företagens arbete mot penningtvätt och fördjupad granskning av ett antal ombud i utsatta områden.

Undersökning om styrning, uppföljning och rapportering av kreditrisker

FI ska undersöka hur Klarna styr, följer upp och internt rapporterar sina kreditrisker.

Avslutade undersökningar

Denna lista visar undersökningar som avslutas från och med 1 januari 2021.

Pågående undersökningar

Denna lista visar undersökningar som startas från och med 1 januari 2021.

Undersökningar

2021-01-04 | Undersökningar

Här publicerar vi information om tillsynsundersökningar och temaundersökningar som Finansinspektionen gör för att kontrollera regelefterlevnaden hos tillstånds- eller registreringspliktiga företag. Utredningar som gäller efterlevnaden av EU:s marknadsmissbruksförordning publiceras inte i denna lista.

Laddar sidan