Search www.fi.se

Your search for "Cohen & Levy Associates" resulted in 78 hits

• Swedbank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-03-15 - Finansinspektionen har beslutat att ge Swedbank AB en anmärkning i förening med en sanktionsavgift på 850 miljoner kronor.

• Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Swedbank AB
• Stjärnporten får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Zenergy

  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-06-29 - Stjärnporten AB ska betala en sanktionsavgift på 2 miljoner kronor för att för sent ha anmält en  transaktion med BTA i Zenergy AB till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om sanktionsavgift för Stjärnporten AB

  Förvaltningsrättens dom (2022-04-27)
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i MSC Group och Amnode

  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-02-04 - A ska betala en sanktionsavgift på 9 200 kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i MSC Group AB och Amnode AB till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om sanktionsavgift för sen anmälan i MSC Group AB och Amnode AB
• Nasdaq Clearing Aktiebolag får varning och sanktionsavgift

  • Markets
  • EMIR
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-01-27 - Nasdaq Clearing Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 300 miljoner kronor.

• Beslut om varning och sanktionsavgift för Nasdaq Clearing Aktiebolag

  Förtydligande av FI:s sanktionsbeslut mot Nasdaq Clearing (2021-01-29)

  Förvaltningsrättens dom (2021-12-22)

  Kammarrättens dom (2022-11-30)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2023-10-27)
• Starbreeze får sanktionsavgift för överträdelser av marknadsmissbruksförordningen

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-09-16 - Starbreeze ska betala en sanktionsavgift på 250 000 kronor för att ha överträtt bestämmelser i EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar).

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-06-22 - Resurs Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 50 miljoner kronor.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Resurs Bank Aktiebolag

  Förvaltningsrättens dom (2023-11-14)

  Kammarrättens dom (2024-06-05)

  Beslut Högsta förvaltningsdomstolen 2024-12-13
• Svea Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-06-22 - Svea Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 45 miljoner kronor.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Svea Bank AB

  Förvaltningsrättens dom 2023-11-14

  Kammarrättens dom 2024-09-25

  Beslut Högsta förvaltningsdomstolen 2024-12-13
• Nord Fondkommission AB:s tillstånd återkallas

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-10-13 - Finansinspektionen (FI) återkallar värdepappersbolaget Nord Fondkommission AB:s (Nord) samtliga tillstånd på grund av allvarliga brister i bland annat…

• Beslut om återkallelse av tillstånd för Nord Fondkommission AB

  Förvaltningsrättens dom (2023-02-13)

  Kammarrättens beslut (2023-04-06)
• Merex International måste efterleva reglerna om åtgärder mot penningtvätt

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-02-16 - Finansinspektionen förelägger Merex International att genomföra rättelse.

• FI:s föreläggande till Merex International
• Fysisk person får avgift för sen anmälan i Axfood

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-05-23 - A ska betala en sanktionsavgift på 16 200 kronor för att ha handlat med aktier i Axfood inom trettio dagar innan innan en delårsrapport offentliggjordes och…

• FI:s beslut om sanktionsavgift för en transaktion av aktier i Axfood Aktiebolag
• Nanexa får sanktionsavgift för överträdelser av EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar)

  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-10-06 - Nanexa AB ska betala en sanktionsavgift på 1 miljon kronor för att ha överträtt bestämmelser i EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar).

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Anmärkning och straffavgift för Försäkria

  • Published
  • Sanctions

  Published 2013-12-11 - Anmärkning och straffavgift för Försäkria

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för Försäkria
• Harris Associates L.P. får betala särskild avgift för sen flaggning

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2012-02-24 - Harris Associates L.P. ska betala särskild avgift med 60 000 kronor för att för sent ha anmält ändring

• FI:s beslut om särskild avgift för Harris Associates L.P
• Worldquant får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-07-09 - Finansinspektionen beslutar att Worldquant, LLC ska betala särskild avgift på 113 700 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i AB SKF…

• FI:s beslut om särskild avgift för Worldquant

  Förvaltningsrättens dom (2019-09-25)

  Kammarrättens beslut (2020-03-31)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2020-11-11)
• Worldquant får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-07-09 - Worldquant, LLC ska betala särskild avgift på 51 200 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Modern Times Group MTG AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Worldquant

  Förvaltningsrättens dom (2019-09-25)

  Kammarrättens beslut (2020-03-31)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2020-11-11)
• Landshypotek Bank får föreläggande att göra rättelse

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-06-22 - Finansinspektionen (FI) har i samband med en undersökning av Landshypotek Bank Aktiebolag (banken) identifierat brister i en av bankens värderingsmetoder som…

• Beslut: Omprövning av meddelat föreläggande

  FI:s föreläggande till Landshypotek Bank
• SEB får anmärkning och sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-06-20 - Skandinaviska Enskilda Banken AB får en anmärkning.  Banken ska också betala en sanktionsavgift på 12 miljoner kronor.

• FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för Skandinaviska Enskilda Banken
• Folksam LO Fond får anmärkning och straffavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2012-05-16 - Fondbolaget Folksam LO Fond AB har inte hanterat intressekonflikterna i verksamheten och har haft otillräcklig intern styrning och kontroll. Bolaget får…

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för Folksam LO Fond
• AIK Fotboll AB får sanktionsavgift för överträdelser av EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar)

  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-04-20 - AIK Fotboll AB ska betala en sanktionsavgift på 1 050 000 kronor för att bolaget under år 2019 har överträtt bestämmelser i EU:s marknadsmissbruksförordning…

• FI:s beslut om sanktionsavgift

  Förvaltningsrättens dom (2023-01-18)
• Skandinaviska Enskilda Banken får avgift för sen flaggning

  • Bank
  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2015-06-03 - Skandinaviska Enskilda Banken ska betala en särskild avgift på 600 000 kronor för att för sent ha anmält ändring av sitt innehav av aktier i Creades AB till…

• FI:s beslut om särskild avgift för Skandinaviska Enskilda Banken
• Nasdaq Stockholm får en anmärkning och 100 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-06-19 - Finansinspektionen (FI) ger Nasdaq Stockholm en anmärkning och en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor för överträdelser av gällande regelverk.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• AQR Capital Management, 260 000 kronor

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2015-03-26 - AQR Capital Management, LLC ska betala särskild avgift med 260 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla att en kort nettoposition i aktier…

• FI:s beslut om särskild avgift för AQR Capital Management, LLC
• Anmärkning och straffavgift för SEB

  • Bank
  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2010-05-25 - Finansinspektionen meddelar Skandinaviska Enskilda Banken AB en anmärkning och beslutar att Skandinaviska Enskilda Banken AB ska betala en straffavgift på 2,5…

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för SEB
• Intergiro Intl får sanktionsavgift för sen insynsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-10-28 - Intergiro Intl AB (publ) ska betala en sanktionsavgift på 8 miljoner kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Quickbit eu AB (publ) till…

• FI:s beslut om sanktionsavgift

  Förvaltningsrättens dom (2022-11-24 )

  Kammarrättens beslut (2023-04-17)

  Högsta förvaltningsrättens beslut (2024-02-07)
• Nasdaq Clearing Aktiebolag får anmärkning och sanktionsavgift

  • Published
  • Sanctions

  Published 2016-12-13 - Nasdaq Clearing Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 25 000 000 kronor.

• FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för Nasdaq Clearing Aktiebolag

  Förvaltningsrättens dom (2018-05-03)

  Kammarrättens beslut (2018-12-18)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2019-10-30)

  Förvaltningsrättens dom (2020-08-25)
• Föreläggande att göra rättelse för Goobit

  • Published
  • Sanctions

  Published 2015-03-30 - Goobit AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av…

• FI:s beslut om Goobit
• Avanza Pension får varning och sanktionsavgift

  • Insurance
  • Published
  • Sanctions

  Published 2019-02-20 - Försäkringsaktiebolaget Avanza Pension får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.

• FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Avanza Pension
• Case får varning och straffavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2011-11-10 - Värdepappersbolaget Case Asset Management har inte hanterat intressekonflikter i verksamheten, haft bristande kontrollfunktioner och gjort felaktiga…

• FI:s beslut om Case Asset Management
• FI förelägger Acme Associates att avveckla sin inlånings- och kreditverksamhet

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2006-08-25 - Finansinspektionen avslår Acme Associates AB:s ansökan om tillstånd att bedriva finansieringsrörelse.

• Beslutet att avslå Acme Associates ansökan
• LF Bank får anmärkning och straffavgift

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2012-02-16 - Länsförsäkringar Bank (LF Bank) har haft brister i sin interna styrning och kontroll. Banken får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på 10…

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för LF Bank