Anmälan enligt LV och Mifir

Värdepappersföretag ska anmäla till FI om de bedriver vissa verksamheter eller använder undantag från tillståndsplikt enligt LV. Här finns information om de verksamheter och undantag det handlar om.

• Anmälan som utsedd publiceringsenhet (DPE)
• Systematiska internhandlare
• Algoritmisk handel
• Direkt elektroniskt tillträde
• Undantag för handel för egen räkning med råvaruderivat, utsläppsrätter och derivat hänförliga till utsläppsrätter

Anmälan som utsedd publiceringsenhet (DPE)

Värdepappersföretag som vill ha status som utsedd publiceringsenhet enligt artikel 21 a i Mifir kan till FI inkomma med en begäran att beviljas sådan status för särskilda kategorier av finansiella instrument. Avgiften är 16 800 kr för en första anmälan om att företaget ska vara utsedd publiceringsenhet. Esma kommer från och med den 29 september 2024 publicera och uppdatera ett register över alla utsedda publiceringsenheter, med uppgift om deras identitet och de kategorier av finansiella instrument för vilka de är utsedda publiceringsenheter. Esma ska offentliggöra detta register på sin webbplats.
Anmälan till FI ska bland annat innehålla information om vilka klasser av finansiella instrument värdepappersföretaget avser att vara utsedd publiceringsenhet för. Klasserna av finansiella instrument följer nedan, se även Esmas offentliga ställningstagande.

Aktierelaterade finansiella instrument

SHRS = aktier
DPRS = depåbevis
ETFS = börshandlade fonder
CRFT = certifikat
OTHR = andra aktielika finansiella instrument

Icke aktierelaterade finansiella instrument

BOND = Obligationer
ETCS = ETC:er
ETNS = ETN:er
IRDV= Räntederivat
CRDV= Kreditderivat
SFPS = Strukturerade finansiella produkter
EMAL = Utsläppsrätter

Blankett: Anmälan utsedd publiceringsenhet

Systematiska internhandlare

Värdepappersföretag som omfattas av definitionen av systematisk internhandlare i 1 kap. 4 b § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska enligt 8 kap. 32 § samma lag underrätta FI om detta.

För handläggningen av ärenden om systematiska internhandlare tar FI ut en avgift. Information om avgiftens storlek finns här (Lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden).

En systematisk internhandlare är ett värdepappersinstitut som på ett organiserat, frekvent och systematiskt sätt handlar för egen räkning i aktieinstrument genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform utan att driva ett multilateralt system.

Ett värdepappersföretag som inte omfattas av definitionen kan ändå frivilligt välja att ansluta sig till den ordning som gäller för systematiska internhandlare. Företaget ska då bland annat följa krav i Mifir samt lämna en underrättelse till FI.

Aktierelaterade finansiella instrument

SHRS = aktier
ETFS = börshandlade fonder
DPRS = depåbevis
CRFT = certifikat
OTHR = andra aktielika finansiella instrument

Icke aktierelaterade finansiella instrument

SDRV = Värdepapperiserade derivat
SFPS = Strukturerade finansiella produkter (SFP)
BOND = Obligationer
ETCS = ETC:er
ETNS = ETN:er
EMAL = Utsläppsrätter
IRD = Räntederivat
CRD = Kreditderivat
Andra derivat

Underrättelsen ska mejlas till finansinspektionen@fi.se. I samband med ändringarna i Mifid 2 och Mifir kommer en ny mall att antas. Tills en ny mall om underrättelse har antagits ska mallen i utkastet till teknisk standard om SI-notifiering användas, se denna länk.

• Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
• Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet
• Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (Mifir)
• Esmas frågor och svar om transparensreglerna i Mifir
• Esmas frågor och svar om marknadsstruktur
• Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/587 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 om marknader för finansiella instrument avseende tekniska standarder för tillsyn när det gäller krav på transparens för handelsplatser och värdepappersföretag för aktier, depåbevis, börshandlade fonder, certifikat och andra liknande finansiella instrument och krav på att utföra transaktioner för vissa aktier på en handelsplats eller genom en systematisk internhandlare (RTS 1)
• Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller krav på transparens för handelsplatser och värdepappersföretag för obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (RTS 2)

Tillbaka till menyn

Algoritmisk handel

Värdepappersföretag som bedriver algoritmisk handel i en medlemsstat ska enligt 8 kap. 24 § LV anmäla detta till den behöriga myndigheten i sin hemmedlemsstat och till den behöriga myndigheten för den handelsplats där värdepappersföretaget bedriver algoritmisk handel.

Anmälan till FI ska ske senast samma dag som den anmälningspliktiga verksamheten börjar bedrivas.

Anmälan ska innehålla företagets namn och organisationsnummer och mejlas till finansinspektionen@fi.se.

Tillbaka till menyn

Direkt elektroniskt tillträde

Ett värdepappersföretag som tillhandahåller direkt elektroniskt tillträde till en handelsplats ska enligt 8 kap 30 § LV anmäla detta till de behöriga myndigheterna i sin hemmedlemsstat och till den behöriga myndigheten för den handelsplats där handeln sker.

Anmälan till FI ska ske senast samma dag som värdepappersföretaget börjar tillhandahålla den anmälningspliktiga verksamheten.

Anmälan mejlas till finansinspektionen@fi.se.

Tillbaka till menyn

Undantag för handel för egen räkning med råvaruderivat, utsläppsrätter och derivat hänförliga till utsläppsrätter

Företag som utnyttjar undantaget från tillståndsplikt i 2 kap. 5 § 11 LV för viss handel med råvaruderivat, utsläppsrätter eller derivat hänförliga till utsläppsrätter har tidigare behövt årligen anmäla att de utnyttjar undantaget till FI. Från och med den 28 februari 2022 ska företaget på begäran rapportera till FI på vilken grund som företaget har bedömt att verksamheten endast är en kompletterande verksamhet.

Tillbaka till menyn