Din sökning på "kap" gav 1 051 träffar
Menade du kan?
-
Najnawa Exchange måste efterleva reglerna om åtgärder mot penningtvätt
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-02-16 - Finansinspektionen förelägger Najnawa Exchange EF att genomföra ändra företagets interna rutiner så att de uppfyller kraven i 2 kap. 1 § lagen (2009 … ta fram en beskrivning av hur företaget följer kravet i 2 kap. 13 § och 3 kap. 1 b § penningtvättslagen på dokumentation av kundkännedomsåtgärder och
-
FI:s föreläggande till Najnawa Exchange
Det framgår av bestämmelserna i 2 kap. 13 §§ samt 3 kap. 2 § penningtvättsföreskrifterna.
-
Exchangehuset Hatam Naji måste efterleva reglerna om åtgärder mot penningtvätt
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-02-16 - Finansinspektionen förelägger Exchangehuset Hatam Naji att ändra företagets interna rutiner så att de uppfyller kraven i 5 kap. 1 § andra stycket lagen … (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (penningtvättslagen) och 2 kap. 2 § Finansinspektionens föreskrifter och allmänna
-
FI:s föreläggande till Exchangehuset Hatam Naji
enligt 3 kap. 1 § penningtvättslagen samt 5 kap. 2 § penningtvättsföreskrifterna.
-
Infant Bacterial Therapeutics föreläggs att göra rättelse
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Redovisning
Publicerad 2022-12-27 - Infant Bacterial Therapeutics har brutit mot bestämmelserna i 16 kap. 4 och 4 a §§ samt 17 kap. 2 och 3 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden genom
-
Beslut: Föreläggande att göra rättelse - Infant Bacterial Therapeutics AB
enligt 16 kap. 4–6 §§ LV.
-
FI beslutar om varning och straffavgift för kreditmarknadsbolaget Exchange Finans Europe AB
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2007-04-03 - Finansinspektionen meddelar, med stöd av 15 kap. 1 § andra stycket lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, Exchange Finans Europe AB, org. … Finansinspektionen meddelar, med stöd av 15 kap. 7 § lagen om bank- och finansieringsrörelse, Exchange Finans Europe AB, en straffavgift om femhundratusen
-
FI:s beslut om varning och straffavgift för Exchange Finans Europe AB
Kapitalbasens storlek ska, enligt 9 kap. 2 § tredje stycket LBF, beräknas efter den kurs som gällde vid beslut om tillstånd enligt 3 kap.
-
Nya riktlinjer för sanktionsavgifter för felaktig flaggning
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2016-03-15 - FI har beslutat om nya riktlinjer för sanktionsavgifter för överträdelser av reglerna i 4 kap. lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument (LHF
-
Merex International måste efterleva reglerna om åtgärder mot penningtvätt
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-02-16 - interna rutiner så att det följer vilka åtgärder som företaget ska genomföra för att leva upp till kraven på grundläggande åtgärder för kundkännedom i 2 kap
-
FI:s föreläggande till Merex International
Det framgår av bestämmelserna i 2 kap. 1-3 §§ samt 3 kap. 2 § penningtvättsföreskrifterna.
-
FI återkallar Carnegies tillstånd/varnar Carnegie
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2008-11-10 - Finansinspektionen återkallar, med stöd av 15 kap. 1 § andra stycket lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, tillståndet för Carnegie Investment
-
Återkallelse av Carnegie Investment Bank AB:s tillstånd
-
Redovisningstillsyn
- Publicerat
- Sanktioner
Finansinspektionen ingriper när emittenter som omfattas av 16 kap. 1 § första stycket lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden inte upprättar sina finansiella
-
Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2000-03-16 - Bolagets skadereglering uppfyller enligt FI inte det krav på god försäkringsstandard som anges i 1 kap. 1a § försäkringsrörelselagen (FRL).
-
FI:s beslut om Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag
Erinran meddelas med stöd av 19 kap. 11 § första stycket försäkringsrörelselagen (1982:713).
-
Gravity4 Inc. får betala särskild avgift för brott mot regel om offentliga uppköpsebjudanden
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-02-01 - en särskild avgift på 5 600 000 kronor för överträdelse av skyldigheten att gentemot börsen Nasdaq Stockholm AB göra ett sådant åtagande som avses i 2 kap
-
FI:s beslut om särskild avgift för Gravity4 Inc.
. 1 § LUA och Finansinspektionen därför har förbjudit erbjudandet enligt 6 kap. 1 c § tredje stycket LHF.
Förvaltningsrätten dom om överklagandet från Gravity4 Inc.
. 1 § LUA och Finansinspektionen därför har förbjudit erbjudandet enligt 6 kap. 1 c § tredje stycket LHF.
-
Premie Invest
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2004-04-02 - Länsrätten fastställer Finansinspektionens beslut att förelägga Premie Invest i Sverige AB att upphöra med den verksamhet som kräver tillstånd enligt 1 kap
-
FI:s beslut att premieinvest måste upphöra med verksamhet
Finansinspektionen förelägger, med stöd av 6 kap. 10 och 12 §§ lagen om värdepappersrörelse samt med stöd av 5 kap. 22 och 24 §§ lagen om finansieringsverksamhet
-
Marginalen Bank får en varning
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2024-10-16 - Delar av beslutet omfattas av sekretess enligt 30 kap. 4 § första stycket 2 offentlighets- och sekretesslagen (2009:400), alltså så
-
FI:s beslut: Varning – Marginalen Bank
-
FI positiv till mildare straff för Stockholm Corporate Finance
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2008-10-23 - Mot bakgrund av överträdelsernas allvarlighet måste varningen förenas med en straffavgift enligt 25 kap. 8 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
-
2008-06-03: FI återkallar tillståndet för Stockholm Corporate Finance
-
Avida Finans får en anmärkning och en sanktionsavgift för bristande kreditprövningar
- Bank
- Konsumentskydd
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2025-11-11 - Finansinspektionen ger Avida Finans AB en anmärkning och en sanktionsavgift på 20 miljoner kronor för att ha beviljat lån till konsumenter som saknat…
-
Beslut om sanktionsavgift Avida Finans AB.pdf
(15 kap. 1 § lagen [2004:297] om bank- och finansieringsrörelse) 2.
-
FI ger Swedbank en sanktionsavgift
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Säkerhetsskydd
Publicerad 2025-05-14 - Finansinspektionen (FI) ger Swedbank AB (Swedbank) en sanktionsavgift på 12 500 000 kronor för överträdelser av säkerhetsskyddsregelverket.
-
Beslut om sanktionsavgift - Swedbank AB
kap. 3 § föreskrifterna.
-
Svea Bank får en anmärkning och en sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-12-17 - Finansinspektionen (FI) ger Svea Bank AB (Svea) en anmärkning och en sanktionsavgift på 170 miljoner kronor för överträdelser av centrala delar av…
-
Banken har därmed inte uppfyllt kraven i 3 kap. 16 § penningtvättslagen. 3.3.5 Bevarande av handlingar och uppgifter Det följer av 5 kap. 1 §
-
Dina Försäkring får en anmärkning med sanktionsavgift på 10 miljoner
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2025-05-14 - FI har undersökt Dina Försäkring AB med fokus på tre av de centrala funktioner som ett försäkringsföretag ska ha. FI har konstaterat flera brister och ger…
-
Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Dina Försäkring AB
. 1 § LFD och kravet på god försäkringsstandard i 4 kap. 3 § FRL.
-
Zimpler får en anmärkning och sanktionsavgift
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-10-15 - Finansinspektionen (FI) ger Zimpler AB (Zimpler) en anmärkning och en sanktionsavgift på 3 miljoner kronor för överträdelser av penningtvättsreglerna.
-
Beslut om sanktionsavgift: Zimpler AB
(8 kap. 14 § lagen om betaltjänster) Hur man överklagar, se bilaga.
-
Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2024-11-07 - AA ska betala en sanktionsavgift på 28 000 kronor för att ha underlåtit att anmäla transaktioner med BTA i ZignSec AB inom föreskriven tid till…
-
Såvitt framkommit har det emellertid i detta fall inte uppstått några konkreta effekter på det finansiella systemet eller s kador.
-
Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Redovisning
Publicerad 2025-03-12 - FI har beslutat att ge Anoto Group AB en erinran och en sanktionsavgift på 900 000 kronor för överträdelser av regler om upprättande av års- och…
-
Beslut: Sanktionsavgift – Anoto Group
. 2 § och 3 kap. 3 § ÅRL.
-
Pensionsmyndigheten får en anmärkning
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2025-03-12 - Finansinspektionen (FI) ger Pensionsmyndigheten en anmärkning för bristande riskkontroll vid investeringar i Heimstaden Bostad AB.
-
Beslut: Anmärkning – Pensionsmyndigheten
Bestämmelsen i 3 kap. 5 § LPF är utformad med förebild i 6 kap. 2 § försäk- ringsrörelselagen (2010:2043) (FRL) som gäller för de företag som driver
-
Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2025-04-14 - AA ska betala en sanktionsavgift på 50 000 kronor för att ha underlåtit att anmäla transaktioner med aktier i Intellego Technologies AB inom föreskriven tid…
-
Enligt 5 kap. 3 § 6 KompL kan ingripande ske genom beslut om sanktionsavgift.
-
FI återkallar tillståndet för Get betal
- Publicerat
- Sanktioner
- Betalningar
- Betala
Publicerad 2026-01-21 - Finansinspektionen återkallar tillståndet för betalningsinstitutet Get betal AB. Bolaget har bland annat lämnat oriktiga uppgifter till FI i sin ansökan om…
-
Beslut: Återkallelse av tillstånd Get betal AB
Bedömningen omfattar bland annat en granskning av ägarnas kapitalstyrka (2 kap. 6 § 3 och 2 kap. 7 § betaltjänstlagen).
Beslut: Avveckling av verksamhet Get betal AB
(8 kap. 26 § fjärde stycket lagen om betaltjänster) Hur man överklagar, se bilaga.
-
FI ger SBB sanktion för brister i koncernredovisningen
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Redovisning
Publicerad 2026-02-18 - Finansinspektionen ger Samhällsbyggnadsbolaget i Norden AB (SBB) en sanktion för brister i koncernredovisningen. Bristerna har inneburit att koncernens…
-
Beslut om sanktionsavgift: SBB
om regelbunden finansiell information i 16 kap.
-
Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för insiderhandel i Aptahem AB
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Marknadsmissbruk
Publicerad 2025-07-16 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för insiderhandel. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA inte…
-
Stockholms tingsrätts dom 2025-07-14
Enligt 5 kap. 5 § kompletteringslagen ska den som överträtt, bland annat förbudet mot insiderhandel och därigenom gjort en vinst, betala ett belopp
-
FI återkallar tillståndet för Intergiro
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-06-18 - Finansinspektionen (FI) återkallar tillståndet för Intergiro Intl AB (Intergiro) för omfattande och allvarliga brister i företagets arbete med att motverka…
-
Beslut: Återkallelse av tillstånd Intergiro Intl AB
-
Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Arcario AB
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Marknadsmissbruk
Publicerad 2025-05-22 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA…
-
Stockholms tingsrätts dom 2025-05-21
(Se 5 kap. 15, 16 och 18 §§ kompletteringslagen.).
-
Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2024-12-11 - FI ger Klarna Bank AB (Klarna) en anmärkning och en sanktionsavgift på 500 miljoner kronor för överträdelser av penningtvättsreglerna.
-
Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift – Klarna Bank AB
(15 kap. 7 § lagen [2004:297] om bank- och finansieringsrörelse) Hur man överklagar, se bilaga.
-
Colombus International Holdings, Inc får sanktionsavgift för sena flaggningar
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2025-12-02 - Colombus International Holdings, Inc får sanktionsavgift för sena flaggningar i SynAct Pharma AB och Fingerprint Cards AB.
-
(6 kap. 3 a § första stycket 4 lagen [1991:980] om handel med finansiella instrument) Beslutet kan överklagas, se bilaga 1.
-
Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2024-12-11 - FI har beslutat att ge Partner Fondkommission AB (Partner) en anmärkning och en sanktionsavgift för överträdelser av reglerna om transaktionsrapportering.
-
Beslut: Sanktionsavgift – Partner Fondkommission
(25 kap. 8 § lagen om värdepappersmarknaden) Hur man överklagar, se bilaga.
