Din sökning på "viss" gav 1 018 träffar
-
FI ger SBB sanktion för brister i koncernredovisningen
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Redovisning
Publicerad 2026-02-18 - inneburit att koncernens resultat för 2021 har redovisats för högt, att koncernens rapport över finansiell ställning vid årets slut var felaktig och att vissa
-
Beslut om sanktionsavgift: SBB
Undersökningen visar att SBB inte har redovisat fastigheter till deras verkliga värden.
-
Sanktioner
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2025-12-08 - Vissa företag, till exempel inlåningsföretag, är endast registrerade hos FI. … FI kan i vissa fall besluta om en sanktionsavgift eller förelägga ett företag att rätta till en brist.
-
A måste upphöra med valutaväxlingsverksamhet
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-05-19 - Finansinspektionen förelägger A att upphöra med den verksamhet som är anmälningspliktig enligt lagen om anmälningsplikt av viss finansiell verksamhet.
-
FI:s beslut att A måste upphöra med valutaväxlingsverksamhet
(9 § andra stycket lagen [1996:1006] om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet) 2.
-
Nya riktlinjer för sanktionsavgifter för sen insynsrapportering
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2018-02-19 - FI har beslutat om nya riktlinjer för sanktionsavgifter för vissa överträdelser av reglerna i artikel 19 i EU:s marknadsmissbruksförordning, de så kallade
-
FI:s riktlinjer för sanktionsavgifter för sen insynsrapportering
-
Trustly Group får varning och sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2022-02-22 - Bolaget föreläggs även att rätta vissa brister.
-
Beslut: Trustly Group får varning och sanktionsavgift samt föreläggande
som överstiger vissa beloppsgränser.
-
Loomis Sverige får en anmärkning och 40 miljoner kronor i sanktionsavgift
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Betalningar
Publicerad 2024-06-19 - FI har undersökt hur Loomis i sin uppräkningsverksamhet har följt vissa centrala bestämmelser i penningtvättsregelverket. … I vissa fall har företaget inte hämtat in några uppgifter alls om sina affärsförbindelser.
-
Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Loomis Sverige
Undersökningen visar att bolaget har överträtt flera av dem.
-
Marknadsinformation
- Publicerat
- Sanktioner
Vi beslutar om särskilda avgifter/sanktionsavgifter i vissa fall och meddelar förelägganden av olika slag.
-
Remium Nordics tillstånd återkallas
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2018-04-18 - FI gör också bedömningen att vissa av Remiums icke kvalificerade ägare, som inte har godkänts av FI att utöva ett väsentligt inflytande över bolaget, har … Under den perioden får bolaget driva tillståndspliktig verksamhet, med vissa begränsningar, och kvarstår under FI:s tillsyn.
-
FI:s beslut om återkallelse av Remium Nordics tillstånd
FI:s beslut om föreläggande att lämna information
Förvaltningsrättens dom om Remiums överklagande (2018-09-27)
-
A måste upphöra med valutaväxlingsverksamhet
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-07-03 - bedriver verksamhet med valutaväxling och har därför, den 16 maj 2008, registrerats hos FI i registret över fysiska och juridiska personer som ägnar sig åt viss
-
FI:s beslut att A måste upphöra med valutaväxlingsverksamhet
Finansinspektionen förelägger den enskilda firman A:s innehavare B att upphöra med verksamheten. 9 § 3 st. lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss
-
NGS Group, 30 000 kronor
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- EBA
Publicerad 2013-10-17 - Finansinspektionen beslutar att NGS Group ska betala särskild avgift med 30 000 kronor för underlåtenhet att skriftligen underrätta vissa personer om vad
-
FI:s beslut om särskild avgift för NGS Group
(20 § 1 lagen [2000:1087] om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finan- siella instrument, AnmL) Beslutet kan överklagas, se bilaga 1.
-
Banco Fonder
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2002-12-18 - Rapporteringen till FI har också i vissa avseenden varit bristfällig. Detta utgör tillräcklig grund för att återkalla tillstånden.
-
FI:s beslut om Banco Fonder och Banco Pensionsfonder
Rapporteringen till Finansinspektionen har också i vissa avseenden varit bristfällig.
-
Precise Biometrics, 15 000 kronor
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- EBA
Publicerad 2015-05-26 - Finansinspektionen beslutar att Precise Biometrics ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att skriftligen underrätta vissa
-
FI:s beslut om särskild avgift för Precise Biometrics
(20 § 1 lagen [2000:1087] om anmälningsskyldighet för vissa innehav av fi- nansiella instrument) Beslutet kan överklagas, se bilaga.
-
Varning och straffavgift för Mangold Fondkommission
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2013-11-13 - FI konstaterar att det funnits starka incitament för bolagets rådgivare att rekommendera kunderna vissa produkter framför andra utifrån bolagets ersättningssystem
-
FI:s beslut om varning och straffavgift för Mangold
arbete och vissa funktioner som är av väsentlig betydelse för verksamheten.
-
Få aktiva fonder överträffar index när avgiften inkluderas
- Marknad
- Konsumentskydd
- Sanktioner
Publicerad 2016-11-24 - Även om aktiviteten i vissa fonder har ökat är skillnaden fortsatt stor mellan den mest aktiva fonden och den minst aktiva.
-
FI avskriver tidigare föreläggande om Landshypotek Banks värderingar
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2018-02-15 - Banken har nu accepterat att göra vissa justeringar i sin värderingsprocess och kommer framöver att beakta ytterligare information i sin värderingsmetod
-
FI:s ursprunliga föreläggande: Landshypotek Bank får föreläggande att göra rättelse (2017-06-22)
-
Matteus Fondkommission AB
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 1999-08-13 - Vid undersökningen har det framkommit att Matteus i vissa fall lagt order för kunders räkning utan att kunna verifiera att kunderna gett Matteus uppdraget
-
FI:s beslut om Matteus Fondkommission AB
I vissa fall registreras or- dern i ett internt ordersystem.
-
Exceed Capital Sverige får varning och sanktionsavgift
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-11-14 - De bristande rutinerna har bland annat lett till att det under vissa perioder har funnits ett mindre belopp på bolagets klientmedelskonto jämfört med bolagets
-
FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Exceed Capital Sverige
De bristande rutinerna har bland annat lett till att det under vissa perioder har funnits ett mindre belopp på bolagets klientmedelskonto jämfört med
-
SEB får anmärkning och en miljard kronor i sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-06-25 - Här har FI förelagt banken att göra vissa åtgärder för att förbättra sin övervakning av transaktioner.
-
FI:s beslut om Beslut om anmärkning och sanktionsavgift
I vissa fall används en snarlik formulering.
Vissa av dessa var vid tiden för utredningen befintliga kunder.
-
Nordbanken AB
- Bank
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 1999-08-13 - Finansinspektionen har under hösten 1998 och våren 1999 granskat fel och brister i den interna kontrollen på Nordbanken Aktier och vissa ärenden rörande
-
Det kan konstateras att ett antal verifikationer saknas samt beträffande rättelseveri- fikationer att dessa i vissa fall är bristfälligt upprättade.
-
Amal Express får en sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2024-11-13 - Den tjänst som föreningen har erbjudit innebär gränsöverskridande transaktioner som till viss del har betalats med kontanter.
-
Beslut: Sanktionsavgift – Amal Express
Genom hawalatjänsten har det genomförts gränsöverskridande transaktioner – i vissa fall till ett betydande värde – som till viss del har betalats med
-
FI återkallar tillståndet för Get betal
- Publicerat
- Sanktioner
- Betalningar
- Betala
Publicerad 2026-01-21 - FI har undersökt hur bolaget har följt vissa centrala regler som betalningsinstitut omfattas av.
-
Kammarrätten ger FI rätt om varning till Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2010-04-22 - Även med beaktande av att bolaget numera ostridigt har åtgärdat vissa av bristerna fann kammarrätten att FI haft fog för sitt beslut att meddela LÖF en
-
Swedbank får anmärkning och sanktionsavgift
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2023-03-15 - It-incidenten drabbade ett mycket stort antal personer och ledde till felaktiga saldon på de berörda kundernas konton och att vissa kunder inte kunde göra
-
Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Swedbank AB
Utredningen visar inte att Swedbank har gjort någon vinst till följd av överträdel- sen.
-
Celina Fondförvaltning får varning och sanktionsavgift
- Marknad
- Konsumentskydd
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2022-11-16 - Granskningen har i huvudsak fokuserat på hur Celina, inom ramen för sin fondverksamhet, har hanterat intressekonflikter vid vissa transaktioner.
-
Beslut: Varning och sanktionsavgift – Celina Fondförvaltning AB
Undersökningen visar att Celina har brutit mot flera bestämmelser i 15 kap.
-
Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Marknadsmissbruk
Publicerad 2022-08-15 - Tingsrätten har gjort bedömningen att AA har överträtt förbudet mot marknadsmanipulation i marknadsmissbruksförordningen till viss del och beslutat att
-
SEB får anmärkning och sanktionsavgift
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-06-20 - De aktuella transaktionerna gäller obligationer utgivna i svenska kronor och vissa andra typer av finansiella instrument.
-
FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för Skandinaviska Enskilda Banken
De aktuella transaktionerna gäller obligationer utgivna i svenska kronor och vissa andra typer av finansiella instrument.
-
Moneygram får föreläggande att göra rättelse
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2022-09-06 - Moneygram har sagt att de ska åtgärda bristerna men har inte förklarat hur bristerna ska rättas eller vid vilken tidpunkt, utan har enbart vagt angett att vissa
-
Föreläggande att göra rättelse
Finansinspektionen kan under vissa förutsättningar avstå från att ingripa när brister har iakttagits.
-
Länsförsäkringar Bank får anmärkning och sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2022-12-14 - Banken har dessutom i viss utsträckning saknat dokumenterade rutiner och riktlinjer för övervakningen.
-
Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Länsförsäkringar Bank Aktiebolag
Detta verkar i viss mån i skärpande riktning.
-
FI återkallar tillståndet för Intergiro
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-06-18 - Intergiro har tillstånd att ge ut elektroniska pengar och får också erbjuda vissa betaltjänster, som till exempel genomförande
-
Beslut: Återkallelse av tillstånd Intergiro Intl AB
av terrorism genom ett visst förfarande eller med en viss typ av tjänst eller produkt är vanligt förekommande (samma prop. s. 208).
Beslut: Avveckling av verksamhet Intergiro Intl AB
Intergiro bör därför få en viss tid på sig att avveckla verksamheten.
Frågor och svar Intergiro Intl AB
Intergiro har haft tillstånd att ge ut elektroniska pengar och får också erbjuda vissa betaltjänster, som till exempel genomförande av betalningstransaktioner
-
Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift
- Bank
- Konsumentskydd
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2022-06-22 - Banken har använt sig av bristfälliga uppgifter om konsumenternas skuldsituation, helt bortsett från vissa centrala utgifter för konsumenterna och inte
-
Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Resurs Bank Aktiebolag
Förvaltningsrättens dom (2023-11-14)
