En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFinansiella företag
2014
Fjällförsäkringar får anmärkning och straffavgift
Fjällförsäkringar får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 750 000 kronor. Företaget har saknat tillräckligt med tillgångar för skuldtäckning i enlighet med försäkringsrörelselagens krav.
Solidum får anmärkning och straffavgift
2014-10-07 | Sanktioner
Solidum får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 400 000 kronor. Företaget har haft flera brister i sin kreditriskhantering och kreditprocess.
Skandiabanken får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen ger Skandiabanken Aktiebolag en anmärkning. Skandiabanken ska också betala en straffavgift på 10 000 000 kronor.
Skandinavisk Kapitalförvaltnings tillstånd återkallas
2014-04-14 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Kapitalförvaltning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling.
Festival Internationals tillstånd återkallas
FI återkallar Festivals tillstånd att driva värdepappersrörelse och förelägger bolaget att avveckla verksamheten.
Exchange Finans tillstånd återkallas
FI återkallar Exchange Finans tillstånd att driva finansieringsrörelse. Verksamheten ska avvecklas på ett sätt som mildrar effekterna för företagets kunder.
Exchange Finans – föreläggande att lämna information
2014-01-14 | Sanktioner
FI förelägger Exchange Finans Europe AB att lämna information till Finansinspektionen.
2013
Varning och straffavgift för Mangold Fondkommission
2013-11-13 | Sanktioner
Finansinspektionen (FI) ger Mangold Fondkommission AB en varning. Mangold Fondkommission AB ska också betala en straffavgift på 6 miljoner kronor.
JRS Asset Management får en anmärkning
2013-10-16 | Sanktioner
Värdepappersbolaget JRS Asset Management har inte anmält förändringar i det kvalificerade innehavet av aktier i bolaget som det är skyldigt att göra. Bolaget får därför en anmärkning.
Ica Banken får en anmärkning
2013-06-26 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Ica Banken AB en anmärkning.
Anmärkning och straffavgift för Larsson & Partners
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Larsson & Partners Asset Management AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 150 000 kronor.
Key Equipment Finance mister sitt tillstånd
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar tillståndet för Key Equipment Finance Nordic AB att driva finansieringsrörelse. Företaget ska senast den 3 juni 2013 ha avvecklat den verksamhet som omfattas av tillståndet.
Varning och straffavgift för Global Invest Finansförmedling Sverige
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Global Invest Finansförmedling Sverige AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 500 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för Nordea Bank
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 30 000 000 kronor.
2012
Consilatio får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Consilatio en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 175 000 kronor.
Devise Kapital får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Devise Kapital en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 2 250 000 kronor.
Sparbanken Gotland får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Sparbanken Gotland en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 400 000 kronor.
Fundior Finans och Försäkring förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Fundior Finans och Försäkring AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt dess tillstånd att utöva sidoverksamheterna fondandelsförmedling och investeringsrådgivning om fondandelar.
Legio Exchange måste sluta erbjuda betaltjänster
Finansinspektionen förelägger Legio Exchange AB vid vite om 400 000 kronor att upphöra med verksamheten att tillhandahålla betaltjänster. Verksamheten ska senast vara avvecklad den 1 december 2012.
HSB Försäkring får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och en straffavgift för HSB Försäkring på 750 000 kronor.
Nordisk Kapitalförvaltning förlorar tillstånd
Försäkringsförmedlaren Nordisk Kapitalförvaltning AB har haft flera allvarliga brister i sin verksamhet. Bolaget har brustit i sin rådgivning och information till kunderna samt saknat förmedlare med tillräcklig kunskap och kompetens.
Folksam LO Fond får anmärkning och straffavgift
Fondbolaget Folksam LO Fond AB har inte hanterat intressekonflikterna i verksamheten och har haft otillräcklig intern styrning och kontroll. Bolaget får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på sex miljoner kronor.
Skandinavisk Fondkommission förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Fondkommission AB:s tillstånd att driva värdepappersrörelse.
LF Bank får anmärkning och straffavgift
Länsförsäkringar Bank (LF Bank) har haft brister i sin interna styrning och kontroll. Banken får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på 10 miljoner kronor.
2011
Svensk Kapitalservice & Rådgivning förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Svensk Kapitalservice & Rådgivning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt sidoverksamhet i form av fondandelsförmedling och investeringsrådgivning avseende fondandelar. Beslutet gäller omedelbart.
Nordea Investment Management får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen meddelar Nordea Investment Management AB (NIM) en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 3 miljoner kronor.
Nordea Bank får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen meddelar Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget måste också betala en straffavgift på 3 miljoner kronor.
Case får varning och straffavgift
Värdepappersbolaget Case Asset Management har inte hanterat intressekonflikter i verksamheten, haft bristande kontrollfunktioner och gjort felaktiga placeringar i sin fondförvaltning. Bolaget får därför en varning och en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.
Lannebo får anmärkning och straffavgift
Lannebo Fonder AB har haft bristande intern styrning och kontroll och har placerat fonders medel på otillåtna sätt. Bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 10 miljoner kronor.
Marginalen Bank varnas och får straffavgift
Marginalen Bank Bankaktiebolag har brustit i hanteringen av jävskrediter. Finansinspektionen har tidigare kritiserat Marginalen för sin kredithantering och banken får därför en varning och en straffavgift på 20 miljoner kronor.
Maxima får varning och straffavgift
Maxima Finans & Försäkringsmäklare har haft en rad allvarliga brister i verksamheten. Informations- och dokumentationskrav har inte följts, förmedlare har saknat kunskap och bolagets rutiner för att förhindra penningtvätt har varit bristfälliga. Bolaget får därför en varning och en straffavgift på 400 000 kronor.
Kredit AB Marginalen får anmärkning och straffavgift
Kredit AB Marginalen får en anmärkning och en straffavgift på 5 miljoner kronor för stora brister i sin hantering av krediter till närstående personer och företag, så kallade jävskrediter.
E.N Saks Försäkrings tillstånd återkallas
Finansinspektionen har beslutat att återkalla E.N. Sak Försäkring i Europa AB:s tillstånd att driva försäkringsrörelse.
Anmärkning och straffavgift för Aktie Ansvar
Aktie Ansvar AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för Garantum Fondkommission
Garantum Fondkommission AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för East Capital
East Capital AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys, en felaktig tolkning av begreppet rörlig ersättning och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för East Capital Asset Management
East Capital Asset Management AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys, en felaktig tolkning av begreppet rörlig ersättning och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Straffavgift för Crédit Agricole Cheuvreux Nordic
Crédit Agricole Cheuvreux Nordic har under en längre tid haft brister i sin transaktionsrapportering till Finansinspektionen (FI). Bolaget får därför en anmärkning och straffavgift på 1 miljon kronor.
Straffavgift för SEB
Skandinaviska Enskilda Banken AB får en anmärkning och ska betala ska betala en straffavgift på 2 miljoner kronor.
Varning och straffavgift för Stockpicker
Finansinspektionen meddelar Stockpicker Asset Management AB en varning. Stockpicker Asset Management AB ska också betala en straffavgift på 250 000 kronor.
Varning och straffavgift för Cicero Fonder
Finansinspektionen meddelar Cicero Fonder AB en varning. Cicero Fonder AB ska också betala en straffavgift på 3,5 miljoner kronor.
Varning och straffavgift för Investerum
Finansinspektionen meddelar Investerum AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 390 000 kronor.
Straffavgift för Swedbank
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och straffavgift för Swedbank för brister i dess uppdrag som förvaringsinstitut. Banken döms att betala 2,5 miljoner kronor.
Straffavgift för Handelsbanken
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och straffavgift för Handelsbanken för brister i dess uppdrag som förvaringsinstitut. Banken döms att betala 3,5 miljoner kronor.
2010
Västernorrlandsfonden får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att varna Västernorrlandsfonden AB. Företaget ska dessutom betala en straffavgift på 400 000 kronor.
HQ Banks tillstånd för försäkringsförmedling återkallas
Finansinspektionen återkallar HQ Banks tillstånd för försäkringsförmedling efter att bolaget försatts i likvidation.
HQ Banks tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar HQ Bank AB:s tillstånd. Banken har grovt överträtt de mest centrala bestämmelserna i svensk lagstiftning och FI kommer att ansöka om att företaget försätts i likvidation.
HQ Bank - Föreläggande att lämna information
Finansinspektion förelägger HQ Bank AB att skriftligen underrätta Finansinspektionen minst 48 timmar före varje transaktion mellan banken och någon av nedanstående personer, som innebär att banken avhänder sig tillgångar eller medel, eller annars ådrar sig skyldigheter eller förpliktelser.
Anmärkning och straffavgift för Fond & Finans Försäkring FFF
Finansinspektionen meddelar Fond & Finans Försäkring FFF AB en anmärkning och beslutar om en straffavgift på 50 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för ABG Sundal Collier AB
Finansinspektionen meddelar ABG Sundal Collier AB en anmärkning och beslutar att ABG Sundal Collier AB ska betala en straffavgift på 900 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för SEB
Finansinspektionen meddelar Skandinaviska Enskilda Banken AB en anmärkning och beslutar att Skandinaviska Enskilda Banken AB ska betala en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.
Försäkringsförmedlaren European Wealth Management Group varnas
2010-04-28 | Sanktioner
Finansinspektionen meddelar försäkringsförmedlaren European Wealth Management Group AB en varning. Finansinspektionen har också beslutat att European Wealth Management Group AB ska betala en straffavgift på 600 000 kronor.
Kammarrätten ger FI rätt om varning till Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag
I ett beslut den 25 april 2008 meddelade FI Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag (LÖF) en varning och straffavgift. LÖF hade på flera punkter brutit mot reglerna om redovisning och rapportering till FI. Bristerna ansågs så allvarliga att en straffavgift om två miljoner meddelades.
2009
Aspis liv förlorar tillståndet
Finansinspektionen förklarar Aspis Liv Försäkringsaktiebolags koncession förverkad.
Beslut om Aspis förfoganderätt
2009-11-13 | Sanktioner
Finansinspektionen begränsar Aspis Liv Försäkrings AB förfoganderätt på så sätt att bolaget tills vidare förbjuds att åta sig nya förpliktelser gentemot försäkringstagare eller andra ersättningsberättigade.
Oklarheter i Aspis Liv
2009-11-10 | Sanktioner
Finansinspektionen har i sin tillsyn upptäckt att försäkringsbolaget Aspis Liv inte har kontroll över merparten av sina tillgångar.
Anticimex får straffavgift på 1,5 miljoner
Anticimex Försäkringar AB har brustit i styrning och kontroll av verksamheten. Bristerna är omfattande och har pågått under lång tid. Finansinspektionen ger därför försäkringsbolaget en anmärkning och en straffavgift på 1,5 miljoner kronor.
Finans AB Marginalen får straffavgift på 1,3 miljoner
Finans AB Marginalen har brustit i sin interna kontroll. Därmed har bolaget inte fullt ut följt reglerna för hur krediter och kreditrisker ska hanteras. Kreditmarknadsbolaget får en anmärkning och en straffavgift på 1,3 miljoner kronor.
FI kräver att Acta rättar brister
Finansinspektionen förelägger Acta Kapitalförvaltning ASA:s svenska filial att rätta till brister i verksamheten. FI underrättar norska Kredittilsynet om bristerna.
Trygg-Hansa får straffavgift på 5 miljoner kronor
Trygg-Hansa Försäkringsaktiebolag har brustit i sin interna styrning och kontroll samt i sin rapportering till Finansinspektionen. Försäkringsbolaget får därför en anmärkning och en avgift på 5 miljoner kronor.
Länsrätten ger FI rätt om straffavgift till Forex
Forex överklagade FI:s beslut om en straffavgift på 50 miljoner kronor. Straffavgiften utdelades i samband med att företaget varnades 2008. Länsrätten avslår överklagandet i ett beslut från den 22 april i år.
FI överklagar inte sänkt straffavgift för Stockholm Corporate Finance
Länsrätten meddelade den 2 april Stockholm Corporate Finance en varning med en straffavgift om 800 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för Svensk Handel Fondförsäkring
FI meddelar Svensk Handel Fondförsäkring AB en anmärkning. Svensk Handel Fondförsäkring AB måste betala en straffavgift på 100 000 kronor.
2008
NGM återfår sitt tillstånd och får en varning
Länsrätten har beslutat att NGM:s tillstånd att driva reglerad marknad och handelsplattform inte ska återkallas. NGM ska i stället meddelas en varning samt en straffavgift på 4,5 miljoner kronor till staten enligt Finansinspektionens förslag.
