En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFinansiella företag
2015
Handelsbanken får anmärkning och straffavgift
FI ger Svenska Handelsbanken en anmärkning. Banken ska också betala en straffavgift på 35 miljoner kronor.
Nordea får varning och straffavgift
FI ger Nordea Bank en varning. Nordea ska också betala en straffavgift på 50 miljoner kronor.
Föreläggande att göra rättelse för Safello
2015-04-01 | Sanktioner
Safello AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Föreläggande att göra rättelse för Goobit
2015-03-30 | Sanktioner
Goobit AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
2014
Fjällförsäkringar får anmärkning och straffavgift
Fjällförsäkringar får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 750 000 kronor. Företaget har saknat tillräckligt med tillgångar för skuldtäckning i enlighet med försäkringsrörelselagens krav.
Solidum får anmärkning och straffavgift
2014-10-07 | Sanktioner
Solidum får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 400 000 kronor. Företaget har haft flera brister i sin kreditriskhantering och kreditprocess.
Skandiabanken får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen ger Skandiabanken Aktiebolag en anmärkning. Skandiabanken ska också betala en straffavgift på 10 000 000 kronor.
Skandinavisk Kapitalförvaltnings tillstånd återkallas
2014-04-14 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Kapitalförvaltning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling.
Festival Internationals tillstånd återkallas
FI återkallar Festivals tillstånd att driva värdepappersrörelse och förelägger bolaget att avveckla verksamheten.
Exchange Finans tillstånd återkallas
FI återkallar Exchange Finans tillstånd att driva finansieringsrörelse. Verksamheten ska avvecklas på ett sätt som mildrar effekterna för företagets kunder.
Exchange Finans – föreläggande att lämna information
2014-01-14 | Sanktioner
FI förelägger Exchange Finans Europe AB att lämna information till Finansinspektionen.
2013
Varning och straffavgift för Mangold Fondkommission
2013-11-13 | Sanktioner
Finansinspektionen (FI) ger Mangold Fondkommission AB en varning. Mangold Fondkommission AB ska också betala en straffavgift på 6 miljoner kronor.
JRS Asset Management får en anmärkning
2013-10-16 | Sanktioner
Värdepappersbolaget JRS Asset Management har inte anmält förändringar i det kvalificerade innehavet av aktier i bolaget som det är skyldigt att göra. Bolaget får därför en anmärkning.
Ica Banken får en anmärkning
2013-06-26 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Ica Banken AB en anmärkning.
Anmärkning och straffavgift för Larsson & Partners
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Larsson & Partners Asset Management AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 150 000 kronor.
Key Equipment Finance mister sitt tillstånd
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar tillståndet för Key Equipment Finance Nordic AB att driva finansieringsrörelse. Företaget ska senast den 3 juni 2013 ha avvecklat den verksamhet som omfattas av tillståndet.
Varning och straffavgift för Global Invest Finansförmedling Sverige
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Global Invest Finansförmedling Sverige AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 500 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för Nordea Bank
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 30 000 000 kronor.
2012
Consilatio får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Consilatio en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 175 000 kronor.
Devise Kapital får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Devise Kapital en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 2 250 000 kronor.
Sparbanken Gotland får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Sparbanken Gotland en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 400 000 kronor.
Fundior Finans och Försäkring förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Fundior Finans och Försäkring AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt dess tillstånd att utöva sidoverksamheterna fondandelsförmedling och investeringsrådgivning om fondandelar.
Legio Exchange måste sluta erbjuda betaltjänster
Finansinspektionen förelägger Legio Exchange AB vid vite om 400 000 kronor att upphöra med verksamheten att tillhandahålla betaltjänster. Verksamheten ska senast vara avvecklad den 1 december 2012.
HSB Försäkring får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och en straffavgift för HSB Försäkring på 750 000 kronor.
Nordisk Kapitalförvaltning förlorar tillstånd
Försäkringsförmedlaren Nordisk Kapitalförvaltning AB har haft flera allvarliga brister i sin verksamhet. Bolaget har brustit i sin rådgivning och information till kunderna samt saknat förmedlare med tillräcklig kunskap och kompetens.
Folksam LO Fond får anmärkning och straffavgift
Fondbolaget Folksam LO Fond AB har inte hanterat intressekonflikterna i verksamheten och har haft otillräcklig intern styrning och kontroll. Bolaget får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på sex miljoner kronor.
Skandinavisk Fondkommission förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Fondkommission AB:s tillstånd att driva värdepappersrörelse.
LF Bank får anmärkning och straffavgift
Länsförsäkringar Bank (LF Bank) har haft brister i sin interna styrning och kontroll. Banken får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på 10 miljoner kronor.
2011
Svensk Kapitalservice & Rådgivning förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Svensk Kapitalservice & Rådgivning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt sidoverksamhet i form av fondandelsförmedling och investeringsrådgivning avseende fondandelar. Beslutet gäller omedelbart.
Nordea Investment Management får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen meddelar Nordea Investment Management AB (NIM) en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 3 miljoner kronor.
Nordea Bank får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen meddelar Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget måste också betala en straffavgift på 3 miljoner kronor.
Case får varning och straffavgift
Värdepappersbolaget Case Asset Management har inte hanterat intressekonflikter i verksamheten, haft bristande kontrollfunktioner och gjort felaktiga placeringar i sin fondförvaltning. Bolaget får därför en varning och en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.
Lannebo får anmärkning och straffavgift
Lannebo Fonder AB har haft bristande intern styrning och kontroll och har placerat fonders medel på otillåtna sätt. Bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 10 miljoner kronor.
Marginalen Bank varnas och får straffavgift
Marginalen Bank Bankaktiebolag har brustit i hanteringen av jävskrediter. Finansinspektionen har tidigare kritiserat Marginalen för sin kredithantering och banken får därför en varning och en straffavgift på 20 miljoner kronor.
Maxima får varning och straffavgift
Maxima Finans & Försäkringsmäklare har haft en rad allvarliga brister i verksamheten. Informations- och dokumentationskrav har inte följts, förmedlare har saknat kunskap och bolagets rutiner för att förhindra penningtvätt har varit bristfälliga. Bolaget får därför en varning och en straffavgift på 400 000 kronor.
Kredit AB Marginalen får anmärkning och straffavgift
Kredit AB Marginalen får en anmärkning och en straffavgift på 5 miljoner kronor för stora brister i sin hantering av krediter till närstående personer och företag, så kallade jävskrediter.
E.N Saks Försäkrings tillstånd återkallas
Finansinspektionen har beslutat att återkalla E.N. Sak Försäkring i Europa AB:s tillstånd att driva försäkringsrörelse.
Anmärkning och straffavgift för Aktie Ansvar
Aktie Ansvar AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för Garantum Fondkommission
Garantum Fondkommission AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för East Capital
East Capital AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys, en felaktig tolkning av begreppet rörlig ersättning och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för East Capital Asset Management
East Capital Asset Management AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys, en felaktig tolkning av begreppet rörlig ersättning och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Straffavgift för Crédit Agricole Cheuvreux Nordic
Crédit Agricole Cheuvreux Nordic har under en längre tid haft brister i sin transaktionsrapportering till Finansinspektionen (FI). Bolaget får därför en anmärkning och straffavgift på 1 miljon kronor.
Straffavgift för SEB
Skandinaviska Enskilda Banken AB får en anmärkning och ska betala ska betala en straffavgift på 2 miljoner kronor.
Varning och straffavgift för Stockpicker
Finansinspektionen meddelar Stockpicker Asset Management AB en varning. Stockpicker Asset Management AB ska också betala en straffavgift på 250 000 kronor.
Varning och straffavgift för Cicero Fonder
Finansinspektionen meddelar Cicero Fonder AB en varning. Cicero Fonder AB ska också betala en straffavgift på 3,5 miljoner kronor.
Varning och straffavgift för Investerum
Finansinspektionen meddelar Investerum AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 390 000 kronor.
Straffavgift för Swedbank
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och straffavgift för Swedbank för brister i dess uppdrag som förvaringsinstitut. Banken döms att betala 2,5 miljoner kronor.
Straffavgift för Handelsbanken
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och straffavgift för Handelsbanken för brister i dess uppdrag som förvaringsinstitut. Banken döms att betala 3,5 miljoner kronor.
2010
Västernorrlandsfonden får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att varna Västernorrlandsfonden AB. Företaget ska dessutom betala en straffavgift på 400 000 kronor.
HQ Banks tillstånd för försäkringsförmedling återkallas
Finansinspektionen återkallar HQ Banks tillstånd för försäkringsförmedling efter att bolaget försatts i likvidation.
HQ Banks tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar HQ Bank AB:s tillstånd. Banken har grovt överträtt de mest centrala bestämmelserna i svensk lagstiftning och FI kommer att ansöka om att företaget försätts i likvidation.
HQ Bank - Föreläggande att lämna information
Finansinspektion förelägger HQ Bank AB att skriftligen underrätta Finansinspektionen minst 48 timmar före varje transaktion mellan banken och någon av nedanstående personer, som innebär att banken avhänder sig tillgångar eller medel, eller annars ådrar sig skyldigheter eller förpliktelser.
Anmärkning och straffavgift för Fond & Finans Försäkring FFF
Finansinspektionen meddelar Fond & Finans Försäkring FFF AB en anmärkning och beslutar om en straffavgift på 50 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för ABG Sundal Collier AB
Finansinspektionen meddelar ABG Sundal Collier AB en anmärkning och beslutar att ABG Sundal Collier AB ska betala en straffavgift på 900 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för SEB
Finansinspektionen meddelar Skandinaviska Enskilda Banken AB en anmärkning och beslutar att Skandinaviska Enskilda Banken AB ska betala en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.
Försäkringsförmedlaren European Wealth Management Group varnas
2010-04-28 | Sanktioner
Finansinspektionen meddelar försäkringsförmedlaren European Wealth Management Group AB en varning. Finansinspektionen har också beslutat att European Wealth Management Group AB ska betala en straffavgift på 600 000 kronor.
Kammarrätten ger FI rätt om varning till Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag
I ett beslut den 25 april 2008 meddelade FI Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag (LÖF) en varning och straffavgift. LÖF hade på flera punkter brutit mot reglerna om redovisning och rapportering till FI. Bristerna ansågs så allvarliga att en straffavgift om två miljoner meddelades.
2009
Aspis liv förlorar tillståndet
Finansinspektionen förklarar Aspis Liv Försäkringsaktiebolags koncession förverkad.
Beslut om Aspis förfoganderätt
2009-11-13 | Sanktioner
Finansinspektionen begränsar Aspis Liv Försäkrings AB förfoganderätt på så sätt att bolaget tills vidare förbjuds att åta sig nya förpliktelser gentemot försäkringstagare eller andra ersättningsberättigade.
Oklarheter i Aspis Liv
2009-11-10 | Sanktioner
Finansinspektionen har i sin tillsyn upptäckt att försäkringsbolaget Aspis Liv inte har kontroll över merparten av sina tillgångar.
Anticimex får straffavgift på 1,5 miljoner
Anticimex Försäkringar AB har brustit i styrning och kontroll av verksamheten. Bristerna är omfattande och har pågått under lång tid. Finansinspektionen ger därför försäkringsbolaget en anmärkning och en straffavgift på 1,5 miljoner kronor.
Finans AB Marginalen får straffavgift på 1,3 miljoner
Finans AB Marginalen har brustit i sin interna kontroll. Därmed har bolaget inte fullt ut följt reglerna för hur krediter och kreditrisker ska hanteras. Kreditmarknadsbolaget får en anmärkning och en straffavgift på 1,3 miljoner kronor.
FI kräver att Acta rättar brister
Finansinspektionen förelägger Acta Kapitalförvaltning ASA:s svenska filial att rätta till brister i verksamheten. FI underrättar norska Kredittilsynet om bristerna.
Trygg-Hansa får straffavgift på 5 miljoner kronor
Trygg-Hansa Försäkringsaktiebolag har brustit i sin interna styrning och kontroll samt i sin rapportering till Finansinspektionen. Försäkringsbolaget får därför en anmärkning och en avgift på 5 miljoner kronor.
Länsrätten ger FI rätt om straffavgift till Forex
Forex överklagade FI:s beslut om en straffavgift på 50 miljoner kronor. Straffavgiften utdelades i samband med att företaget varnades 2008. Länsrätten avslår överklagandet i ett beslut från den 22 april i år.
FI överklagar inte sänkt straffavgift för Stockholm Corporate Finance
Länsrätten meddelade den 2 april Stockholm Corporate Finance en varning med en straffavgift om 800 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för Svensk Handel Fondförsäkring
FI meddelar Svensk Handel Fondförsäkring AB en anmärkning. Svensk Handel Fondförsäkring AB måste betala en straffavgift på 100 000 kronor.
2008
NGM återfår sitt tillstånd och får en varning
Länsrätten har beslutat att NGM:s tillstånd att driva reglerad marknad och handelsplattform inte ska återkallas. NGM ska i stället meddelas en varning samt en straffavgift på 4,5 miljoner kronor till staten enligt Finansinspektionens förslag.
FI återkallar Carnegies tillstånd/varnar Carnegie
Finansinspektionen återkallar, med stöd av 15 kap. 1 § andra stycket lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, tillståndet för Carnegie Investment Bank AB (516406-0138) att driva bankrörelse.
FI positiv till mildare straff för Stockholm Corporate Finance
Stockholm Corporate Finance har överklagat Finansinspektionens beslut från den 30 maj 2008 att återkalla bolagets tillstånd. FI vitsordar bolagets yrkande att länsrätten ska ändra FI:s beslut, att återkalla bolagets tillstånd, till en varning. FI yrkar att länsrätten ska förena varningen med en straffavgift på 1 000 000 kronor.
Forex varnas och får straffavgift på 50 miljoner kronor
Finansinspektionen har funnit att Forex Bank har haft strukturella och återkommande brister på i sin hantering av åtgärder mot penningtvätt och finansiering av särskilt allvarlig brottslighet.
FI återkallar NGM:s tillstånd
Finansinspektionen återkallar tillståndet för Nordic Growth Market (NGM) att som börs driva reglerad marknad och handelsplattform. Beslutet gäller omedelbart.
FI återkallar tillståndet för Kreon Asset Management AB
Kreon Asset Management AB upphörde den 31 juli 2007 med sin fondverksamhet då bolagets enda fond övertogs av förvaringsinstitutet. Under hösten 2007 bytte bolaget ägare och den 21 januari 2008 godkände FI fondbestämmelserna för en ny fond. FI har funnit att bolaget under en sammanhängande period av sex månader inte kan anses ha drivit fondverksamhet. Skälet till det är att fonden endast hade en andelsägare, tillika ägare i bolaget. Det är enligt FI:s mening inte att betrakta som en kollektiv förvaltning. Finansinspektionen återkallar därmed bolagets tillstånd att driva fondverksamhet.
FI varnar SEB Trygg Liv
Finansinspektionen meddelar Fondförsäkringsaktiebolaget SEB Trygg Liv en varning och en straffavgift om 15 miljoner kronor.
FI varnar SEB Gamla Liv
Finansinspektionen meddelar Gamla Livförsäkringsaktiebolaget SEB Trygg Liv en varning och en straffavgift om 15 miljoner kronor.
FI varnar Pro Voice Sverige
Försäkringsförmedlaren Pro Voice Sverige har brutit mot lagen om försäkringsförmedling och Finansinspektionens föreskrifter. Företaget är anknuten förmedlare som bedrivit telefonförsäljning. Bristerna är så allvarliga att företaget får en varning och straffavgift på 800 000 kronor.
FI återkallar tillståndet för Stockholm Corporate Finance
Finansinspektionen har beslutat att återkalla tillståndet för Stockholm Corporate Finance att bedriva värdepappersrörelse. Stockholm Corporate Finance har brutit mot lagen och Finansinspektionens föreskrifter. Bolaget har dessutom bedrivit delar av verksamheten utan nödvändiga tillstånd.
FI varnar MCM Placeringsrådet
MCM Placeringsrådet har brutit mot lagen om försäkringsförmedling. Bristerna är så allvarliga att Finansinspektionen meddelar företaget en varning och en straffavgift på 700 000 kronor.
FI varnar Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag
Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag har brutit mot lagen. Bristerna är så allvarliga att Finansinspektionen meddelar försäkringsbolaget en varning och en straffavgift på två miljoner kronor.
Anmärkning och straffavgift för Reitan Insurance
Finansinspektionen har funnit att Försäkringsaktiebolaget Reitan Insurance har gränsöverskridit till Norge och Danmark utan att behöriga myndigheter underrättats.
Anmärkning och straffavgift för LF Grupp
Finansinspektionen meddelar Länsförsäkringar Grupplivförsäkringsaktiebolag (LF Grupp) en anmärkning och en straffavgift om 50 000 kronor.
FI varnar värdepappersbolaget Remium
Finansinspektionen har beslutat att meddela värdepappersbolaget Remium en varning. Bolaget bröt mot lagen när det placerade specialfonden Remium Småbolag Sveriges medel i onoterade aktier.
2007
Straffavgift på 1 miljon kronor för Skandiabanken
Skandiabanken har haft brister i bankens styrning och kontroll. Finansinspektionen har därför beslutat om en anmärkning mot banken och en straffavgift på 1 miljon kronor.
FI byter ut VD och styrelse i Carnegie
Carnegie Investment Bank varnas av Finansinspektionen på grund av allvarliga brister i styrningen och kontrollen av företagets verksamhet. Carnegie ska därtill betala högsta möjliga straffavgift på 50 miljoner kronor. FI kräver att företaget byter ut VD och kallar till en extra bolagsstämma för att utse nya styrelseledamöter.
FI anmodar C&M Funds att höja kapitalbasen
Finansinspektionen anmodar värdepappersbolaget C&M Funds AB att senast den 9 november 2007 höja bolagets kapitalbas.
Sanktioner mot 30 försäkringsförmedlare
Finansinspektionen har beslutat om sanktioner mot 30 försäkringsförmedlare på grund av bristande ordning och reda i verksamheten.
FI återkallar Michael Östlund & Company Fondkommissions tillstånd att bedriva värdepappersrörelse
Läs mer
FI återkallar Providentors tillstånd som försäkringsförmedlare
Providentor fond & försäkring har brutit mot god försäkringsförmedlingssed i samband med förmedling av inlåning i Acme-bolagen. Providentor har också förmedlat värdepapper utan tillstånd. Providentor är försatt i konkurs på egen begäran.
Länsrätten avslog överklagande från åtta försäkringsförmedlare
Finansinspektionen fattade i september 2006 beslut om sanktion mot 28* försäkringsförmedlare på grund av bristande ordning och reda i verksamheten. Åtta förmedlare som meddelats sanktion överklagade Finansinspektionens beslut till Länsrätten i Stockholms län.
Pro Verums tillstånd återkallas
Finansinspektionen har beslutat att återkalla Pro Verum Fondkommission AB:s tillstånd att bedriva värdepappersrörelse. Skälet till att tillståndet återkallas är att bolaget har försatts i konkurs.
2006
FI avregistrerar ING Securities Bank (France)
Finansinspektionen förbjuder ING Securities Bank (France) att påbörja fler transaktioner i Sverige.
Allmänna Kapitals tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar Allmänna Kapital (Sverige) AB i konkurs tillstånd att driva finansieringsrörelse.
FI förelägger Exchange Finans Europe att höja kapitalbasen
Finansinspektionen förelägger Exchange Finans Europe AB att senast den 8 december 2006 höja kapitalbasen till ett belopp som motsvarade minst en miljon euro vid tidpunkten för beslut om tillstånd.
FI avregistrerar Himalaya International Money Transfer
Finansinspektionen avför Himalaya International Money Transfer AB ur registret över företag som ägnar sig åt valutaväxling och betalningsöverföring.
FI förelägger Weavering Capital att höja kapitalbasen
Finansinspektionen förelägger värdepappersbolaget Weavering Capital AB att senast den 15 november 2006 vidta sådana åtgärder att bolagets kapitalbas kommer att motsvara minst 25 procent av bolagets fasta omkostnader för det föregående året.
FI förelägger Nordax Finans att höja kapitalbasen
Finansinspektionen förelägger Nordax Finans AB att senast den 20 november 2006 höja företagets kapitalbas till ett belopp som motsvarade minst fem miljoner euro vid tidpunkten för beslut om tillstånd.
FI-sanktion mot 28 försäkringsförmedlare
2006-10-03 | Sanktioner
Finansinspektionen har fattat beslut om sanktioner mot 28 försäkringsförmedlare på grund av bristande ordning och reda i verksamheten.
FI förelägger Prometheus att vidta åtgärder
Finansinspektionen förelägger understödsföreningen Prometheus att senast den 31 mars 2007 vidta de åtgärder som behövs för att:
FI förelägger Farel Kapital att upphöra med att använda ordet bank
Finansinspektionen förelägger inlåningsföretaget Farel Kapital AB att genast ta bort ordet bank i beskrivningen av sin affärsrörelse. Farel använder ordet i företagsbeskrivningen på sin webbplats (www.espar.se). FI har inte givit bolaget tillstånd att bedriva bankrörelse.
FI varnar Erik Penser Fonder AB
Erik Penser Fonder AB har haft en otydlig struktur i förvaltningen av sina två garantifonder, vid ett tillfälle medvetet värderat en av garantifonderna fel samt organiserat verksamheten så att den medfört potentiella intressekonflikter.
Fondifonds tillstånd återkallas
Finansinspektionen har beslutat att omedelbart återkalla Fondifond AB:s tillstånd att bedriva fondverksamhet. De förutsättningar som krävs för att bedriva en sund fondverksamhet saknas.
Kullberg och Spiik Fondförvaltnings tillstånd återkallas
Finansinspektionen har beslutat att omedelbart återkalla Kullberg och Spiik Fondförvaltning AB:s tillstånd att bedriva värdepappersrörelse samt tillstånd att förvalta fonderna Edge och Explora.
Custodia Credits tillstånd återkallas
Finansinspektionen har beslutat att omedelbart återkalla Custodia Credits tillstånd. Bolaget har brustit i kredithantering, intern styrning och kontroll av verksamheten.
2005
FI ger SalusAnsvar en anmärkning
Livbolaget SalusAnsvar har brutit mot kravet på upplysningar om interna affärer i reglerna om årsredovisning för försäkringsföretag. Därför har Finansinspektionen beslutat att ge bolaget en anmärkning.
Kaupthing Fonder
Kaupthing Fonder har brustit i värderingen av ett onoterat innehav och behandlat andelsägarna olika i samband med inlösen av fondandelar. Bristerna är så allvarliga att Finansinspektionen meddelar fondbolaget en varning.
Mondial Fondkommission
Finansinspektionen har beslutat att meddela värdepappersbolaget Mondial Fondkommission en varning.
Fischer Partners Fondkommission
Finansinspektionen har beslutat att meddela värdepappersbolaget Fischer Partners Fondkommission en varning.
Sörmlands Sparbank
Finansinspektionen har beslutat att återkalla Sörmlands Sparbanks tillstånd att förvalta kunders värdepapper.
Emotion Fonder AB
Finansinspektionen har beslutat att omedelbart återkalla Emotion Fonders tillstånd att bedriva fondverksamhet och annan näringsverksamhet.
2004
SEB och Handelsbanken
Finansinspektionen har beslutat att ta ut en straffavgift av SEB och Handelsbanken på en miljon kronor vardera på grund av att bankerna inte har informerat sina kunder som lagen kräver.
Human Securities Fondkommission i Sverige AB
Finansinspektionen återkallar tillstånden för Human Securities Fondkommission i Sverige AB att bedriva värdepappersrörelse i form av
Ukova Fondkommission AB
Finansinspektionen återkallar tillstånden för Ukova Fondkommission att bedriva värdepappersrörelse i form av
Dalhems Sparbank
2005-01-27 Kammarrätten ändrar det överklagade beslutet och meddelar Dalhems Sparbank en varning
Spectra Fondkommission AB
Finansinspektionen har beslutat att omedelbart återkalla Spectra Fondkommissions tillstånd att bedriva värdepappersrörelse.
2003
Coop Bank
Finansinspektionen har beslutat att omedelbart återkalla Coop Banks tillstånd. Coop Banks verksamhet har inte utvecklats i enlighet med den plan som förelåg när banken fick tillstånd för ett år sedan. Banken har trots upprepade påstötningar från FI inte förmått presentera en alternativ affärsplan eller en plan för en frivillig avveckling av verksamheten.
2002
Banco Fonder
Finansinspektionen styrelse har beslutat att meddela fondbolagen Banco Fonder AB och Banco Pensionsfonder AB var sin varning. De har brutit mot placeringsreglerna i lagen om värdepappersfonder. De båda fondbolagen har vid förvaltningen av sina respektive fonder Banco Teknik & Innovation och Banco Teknik & Innovation Pension överskridit gränserna för vad som enligt lagen är tillåten placering i onoterade tillgångar.
Folksam Sak
I årsredovisningen för bolaget Folksam International Insurance Company Ltd, som fram till december 2001 var ett helägt dotterbolag till Folksam Sak, har det förelegat fel och därmed har också Folksam Saks koncernredovisning varit felaktig.
Apotekskoncernens Försäkringsförening Optimalia
Finansinspektionen förelägger Apotekskoncernens Försäkringsförening Optimalia att senast den 31 december 2002 vidta de åtgärder som behövs för att tillgångar i försäkringsfonden ska täcka den erforderliga premiereserven.
Försäkringsmäklare
Två försäkringsmäklare i ett försäkringsmäklarbolag har utan tillstånd från Finansinspektionen förmedlat fondandelar sedan 1999. Försäkringsmäklarna har endast haft tillstånd att förmedla livförsäkringar. Kundernas pengar har inte skyddats av en ansvarsförsäkring. FI anser att detta innebär ett allvarligt avsteg från lagen om försäkringsmäklare. Finansinspektionen utfärdar därför varningar till dessa två försäkringsmäklare.
DIAL försäkringsaktiebolag
DIAL försäkrignsaktiebolag har inte hållit sin ordinarie bolagsstämma inom föreskriven tid. Regler om när bolagsstämma ska hållas i ett försäkringsbolag är av så grundläggande natur att bolaget ska känna till dessa och ha sådana rutiner att de kan iaktta reglerna.
2001
Falck Försäkringsaktiebolag
Falck Försäkringsaktiebolag har inte inom den tid som stadgas i försäkringsrörelselagen hållit sin ordinarie bolagsstämma. Reglerna om när bolagsstämma ska hållas i ett försäkringsbolag är av så grundläggande natur att bolaget ska känna till dessa och ha sådana rutiner att de kan iaktta reglerna. Finansinspektionen anser att bolagets försummelse tyder på brister i ledningens kompetens och i bolagets organisation. Finanspektionen meddelar därför Falck Försäkringsaktiebolag erinran om att ordinarie bolagsstämma ska hållas inom föreskriven tid.
Invit Fonder AB
Finansinspektionen återkallar tillstånden för fondbolaget Invit Fonder AB för fondverksamhet och annan näringsverksamhet.
Svenska Kyrkans Försäkringsförening
Föreningen har investerat i två så kallade obligationer, två fordringsbevis utfärdade 2000 av UBS AG London Branch. Tillämplig lag för de aktuella fordringsbevisen är engelsk lag. FI finner att dessa fordringsbevis inte får användas för skuldtäckning såsom jämställda med aktier, och de kan inte heller i övrigt användas för skuldtäckning eftersom de saknar nominellt belopp.
2000
Folksam Sak/Folksam Liv
Folksam Liv betalade 1999 till Folksam Sak 186,8 miljoner kronor av sina återbäringsmedel. Finansinspektionen har beslutat att Folksam ska rätta till den felaktiga utbetalningen eftersom den strider mot lagen.
Custodia Credit AB
Finansinspektionen meddelar en varning till kreditmarknadsbolaget Custodia Credit AB som genom flagranta överträdelser av lag och föreskrifter visat att det inte uppfyller de krav som ställs på ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om finansieringsverksamhet.
Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag
Efter en platsundersökning framförde Finansinspektionen i en inspektionspromemoria kritik mot bolagets skadeanmälningsrutinerna och organisation och rutiner i övrigt samt konstaterar att det saknas en intern oberoende granskningsfunktion. Bolagets skadereglering uppfyller enligt FI inte det krav på god försäkringsstandard som anges i 1 kap. 1a § försäkringsrörelselagen (FRL).
Lernesjö Kapitalförvaltning AB
Finansinspektionen har beslutat att återkalla tillståndet för Lernesjö Kapitalförvaltning AB att bedriva värdepappersrörelse och fondverksamhet. Bolaget har visat allvarliga brister i efterlevnaden av regelverken.
1999
Nordbanken AB
Finansinspektionens styrelse har beslutat att meddela Nordbanken AB en varning på grund av allvarliga brister i den interna kontrollen på avdelningen Nordbanken Aktier.
Matteus Fondkommission AB
Finansinspektionens styrelse meddelar Matteus Fondkommission AB en varning på grund av att bolaget handlat åt kunder utan dokumenterat avtal.
