En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFinansiella företag
2025
Pensionsmyndigheten får en anmärkning
Finansinspektionen (FI) ger Pensionsmyndigheten en anmärkning för bristande riskkontroll vid investeringar i Heimstaden Bostad AB.
FI återkallar tillståndet för Bestrate Sweden
Finansinspektionen återkallar Bestrate Swedens tillstånd att driva verksamhet med konsumentkrediter.
2024
Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift
FI ger Klarna Bank AB (Klarna) en anmärkning och en sanktionsavgift på 500 miljoner kronor för överträdelser av penningtvättsreglerna.
Partner Fondkommission får en anmärkning och sanktionsavgift
FI har beslutat att ge Partner Fondkommission AB (Partner) en anmärkning och en sanktionsavgift för överträdelser av reglerna om transaktionsrapportering.
Amal Express får en sanktionsavgift
FI har beslutat att ge Amal Express Ekonomisk förening en sanktionsavgift på 100 000 kronor.
Marginalen Bank får en varning
FI ger Marginalen Bank en varning för överträdelser av reglerna om stora exponeringar och kraven på en god riskhantering.
FI återkallar tillståndet för Finans 24/7
2024-07-18 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar Finans 24/7 Sverige AB:s tillstånd att driva finansieringsrörelse.
Storbanker behöver åtgärda brister i infrastrukturen för betalningar
FI förelägger Handelsbanken, SEB och Swedbank att senast i december 2026 se till att brister i infrastrukturen för betalningar är åtgärdade. FI har även kontaktat tillsynsmyndigheterna i Danmark och Finland och uppmärksammat dem på behov av motsvarande åtgärder vad gäller Danske Bank och Nordea.
Nasdaq Stockholm får en anmärkning och 100 miljoner kronor i sanktionsavgift
Finansinspektionen (FI) ger Nasdaq Stockholm en anmärkning och en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor för överträdelser av gällande regelverk.
Loomis Sverige får en anmärkning och 40 miljoner kronor i sanktionsavgift
Finansinspektionen (FI) ger Loomis Sverige (Loomis) en anmärkning och en sanktionsavgift på 40 miljoner kronor för överträdelser av centrala delar av penningtvättsregelverket.
Svenska kyrkans tjänstepensionsförening får en anmärkning och fem miljoner kronor i sanktionsavgift
Finansinspektionen (FI) ger Svenska kyrkans tjänstepensionsförening en anmärkning och fem miljoner kronor i sanktionsavgift för att föreningen inte infört någon begränsning i sitt interna regelverk för hur stora investeringsrisker föreningen får ta.
FI ger Finans 24/7 Sverige en varning
FI varnar Finans 24/7 Sverige för att inte ha bedrivit verksamhet enligt tillståndet.
FI ger Ekomni AB en varning
FI varnar Ekomni AB för att inte ha bedrivit verksamhet enligt tillståndet.
FI ger Fordonskrediten FK AB en varning
FI varnar Fordonskrediten FK AB för att inte ha bedrivit verksamhet enligt tillståndet.
2023
Aros får en varning och sanktionsavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Aros Kapital en varning och en sanktionsavgift på 45 miljoner kronor.
FI ger Simplex en varning
Finansinspektionen varnar Simplex AB för att det inte drivit bostadskreditverksamhet enligt tillståndet.
Bofinks tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar Bofink AB:s tillstånd att ge ut bostadskrediter.
Goobit får sanktionsavgift för brister i arbetet mot penningtvätt
Kryptobolaget Goobit har haft brister i sitt arbete mot penningtvätt och terrorismfinansiering. Bolaget ska därför betala en sanktionsavgift på 2 miljoner kronor.
My Change Scandinavia får föreläggande att upphöra med verksamheten
Finansinspektionen förelägger My Change Scandinavia AB (My Change) att upphöra med sin valutaväxlingsverksamhet. Verksamheten ska ha upphört senast den 24 augusti 2023.
Swedbank får anmärkning och sanktionsavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Swedbank AB en anmärkning i förening med en sanktionsavgift på 850 miljoner kronor.
2022
Länsförsäkringar Bank får anmärkning och sanktionsavgift
Länsförsäkringar Bank Aktiebolag (Länsförsäkringar Bank) får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 90 miljoner kronor.
SIP Nordic Fondkommission får varning och sanktionsavgift
SIP Nordic Fondkommission AB (SIP Nordic) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 6,7 miljoner kronor.
Celina Fondförvaltning får varning och sanktionsavgift
Celina Fondförvaltning AB (Celina) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 10 miljoner kronor.
Moneygram får föreläggande att göra rättelse
Moneygram International SPRL har inte gjort en tillräckligt omfattande bedömning av riskerna för att utnyttjas för penningtvätt i sin verksamhet i Sverige. Moneygram ska åtgärda dessa brister senast den 30 december 2022.
Svea Bank får anmärkning och sanktionsavgift
Svea Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 45 miljoner kronor.
Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift
Resurs Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 50 miljoner kronor.
Nordnet Bank får anmärkning och sanktionsavgift
Nordnet Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor.
Trustly Group får varning och sanktionsavgift
Trustly Group AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 130 miljoner kronor. Bolaget föreläggs även att rätta vissa brister.
ClearOn får varning och sanktionsavgift
ClearOn får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 14 miljoner kronor.
2021
Danske Bank får föreläggande att göra rättelse
Danske Bank har inte i tillräckligt stor utsträckning bedömt risken för hur bankens produkter och tjänster i Sverige kan utnyttjas för penningtvätt och finansiering av terrorism. Danske Bank ska därför åtgärda denna brist senast den 30 juni 2022.
Nord Fondkommission AB:s tillstånd återkallas
Finansinspektionen (FI) återkallar värdepappersbolaget Nord Fondkommission AB:s (Nord) samtliga tillstånd på grund av allvarliga brister i bland annat bolagets rådgivningsverksamhet.
Maiden Life får varning och sanktionsavgift
Maiden Life får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 5,5 miljoner kronor.
Nasdaq Clearing Aktiebolag får varning och sanktionsavgift
Nasdaq Clearing Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 300 miljoner kronor.
2020
AK Nordic AB får anmärkning och sanktionsavgift
AK Nordic AB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 20 miljoner kronor.
SEB får anmärkning och en miljard kronor i sanktionsavgift
SEB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 1 miljard kronor för brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker.
JAK Medlemsbank får anmärkning och sanktionsavgift
JAK Medlemsbank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 1,6 miljoner kronor.
Exceed Capital Sverige AB:s tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar Exceed Capital Sverige AB:s (Exceed) samtliga tillstånd att driva värdepappersrörelse och tillstånd för sidotjänster, tillstånd att driva försäkringsdistribution och tillstånd att registreras som förvaltare av fondandelar.
Skandia Liv får varning och sanktionsavgift
Livförsäkringsbolaget Skandia, ömsesidigt (Skandia Liv) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.
Swedbank får varning och fyra miljarder kronor i sanktionsavgift
Swedbank AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på fyra miljarder kronor för allvarliga brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker.
2019
Avanza Pension får varning och sanktionsavgift
Försäkringsaktiebolaget Avanza Pension får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.
2018
Monark Finans tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar Monark Finans AB:s tillstånd att ge ut elektroniska pengar.
Solidar Fonder får varning och sanktionsavgift
2018-04-18 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Solidar Fonder en varning. Solidar Fonder ska betala en sanktionsavgift på tio miljoner kronor.
Remium Nordics tillstånd återkallas
2018-04-18 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar Remium Nordics tillstånd att driva finansieringsrörelse. FI återkallar också Remium Nordics samtliga tillstånd att driva värdepappersrörelse.
2017
Föreläggande att upphöra med verksamheten
FI förelägger A att upphöra tillhandahållandet av betaltjänster enligt lagen (2010:751) om betaltjänster.
Sörmlands Sparbank får anmärkning och sanktionsavgift
Finansinspektionen ger Sörmlands Sparbank en anmärkning. Sörmlands Sparbank ska också betala en sanktionsavgift på 12,7 miljoner kronor.
Exceed Capital Sverige får varning och sanktionsavgift
Finansinspektionen ger Exceed Capital Sverige AB en varning. Exceed Capital Sverige AB ska också betala en sanktionsgift på 3,5 miljoner kronor.
Remium Nordic får varning och sanktionsavgift
2017-09-12 | Sanktioner
Remium Nordic AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 3,5 miljoner kronor.
Landshypotek Bank får föreläggande att göra rättelse
Finansinspektionen (FI) har i samband med en undersökning av Landshypotek Bank Aktiebolag (banken) identifierat brister i en av bankens värderingsmetoder som av banken kallas för ”förenklad marknadsvärdering”. FI bedömer att värderingsmetoden inte uppfyller kraven i regelverket för säkerställda obligationer då banken inte har bedömt varje fastighet självständigt och separat. Enligt FI kan värderingsmetoden leda till värden som ligger både under och över det egentliga marknadsvärdet.
SEB får anmärkning och sanktionsavgift
Skandinaviska Enskilda Banken AB får en anmärkning. Banken ska också betala en sanktionsavgift på 12 miljoner kronor.
Snapphanebygdens Sparbank får varning och sanktionsavgift
Snapphanebygdens Sparbank får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 2,2 miljoner kronor.
Folksam ömsesidig livförsäkring får anmärkning och straffavgift
Folksam ömsesidig livförsäkring får en anmärkning och ska betala en straffavgift på tio miljoner kronor
FoF Asset Management får varning och sanktionsavgift
2017-04-25 | Sanktioner
FoF Asset Management Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 20 000 kronor.
2016
Nasdaq Clearing Aktiebolag får anmärkning och sanktionsavgift
2016-12-13 | Sanktioner
Nasdaq Clearing Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 25 000 000 kronor.
Nasdaq Stockholm får anmärkning och sanktionsavgift
2016-12-13 | Sanktioner
Nasdaq Stockholm Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 30 000 000 kronor.
Cosa Försäkrings tillstånd återkallas
Finansinspektionen (FI) återkallar tillståndet att driva försäkringsrörelse för Cosa Försäkrings AB i likvidation.
Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift
Finansinspektionen ger Resurs Bank AB en anmärkning. Banken ska också betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.
Falck Försäkringsaktiebolag får varning och straffavgift
Finansinspektionen ger Falck Försäkringsaktiebolag en varning. Bolaget ska också betala en straffavgift på tio miljoner kronor.
2015
Handelsbanken får anmärkning och straffavgift
FI ger Svenska Handelsbanken en anmärkning. Banken ska också betala en straffavgift på 35 miljoner kronor.
Nordea får varning och straffavgift
FI ger Nordea Bank en varning. Nordea ska också betala en straffavgift på 50 miljoner kronor.
Föreläggande att göra rättelse för Safello
2015-04-01 | Sanktioner
Safello AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Föreläggande att göra rättelse för Goobit
2015-03-30 | Sanktioner
Goobit AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
2014
Fjällförsäkringar får anmärkning och straffavgift
Fjällförsäkringar får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 750 000 kronor. Företaget har saknat tillräckligt med tillgångar för skuldtäckning i enlighet med försäkringsrörelselagens krav.
Solidum får anmärkning och straffavgift
2014-10-07 | Sanktioner
Solidum får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 400 000 kronor. Företaget har haft flera brister i sin kreditriskhantering och kreditprocess.
Skandiabanken får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen ger Skandiabanken Aktiebolag en anmärkning. Skandiabanken ska också betala en straffavgift på 10 000 000 kronor.
Skandinavisk Kapitalförvaltnings tillstånd återkallas
2014-04-14 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Kapitalförvaltning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling.
Festival Internationals tillstånd återkallas
FI återkallar Festivals tillstånd att driva värdepappersrörelse och förelägger bolaget att avveckla verksamheten.
Exchange Finans tillstånd återkallas
FI återkallar Exchange Finans tillstånd att driva finansieringsrörelse. Verksamheten ska avvecklas på ett sätt som mildrar effekterna för företagets kunder.
Exchange Finans – föreläggande att lämna information
2014-01-14 | Sanktioner
FI förelägger Exchange Finans Europe AB att lämna information till Finansinspektionen.
2013
Varning och straffavgift för Mangold Fondkommission
2013-11-13 | Sanktioner
Finansinspektionen (FI) ger Mangold Fondkommission AB en varning. Mangold Fondkommission AB ska också betala en straffavgift på 6 miljoner kronor.
